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關鍵詞：城市軌道交通、項目管理、工程總承包模式、設計單位組建EPC全功能工程公司、建議
一、國內城市軌道交通建設概況
1、建設城市軌道交通的必要性
我國擁有960萬平方公里土地，是世界上人口數量最多的國家，也是大城市和特大城市數量最多的國家。據統計，我國近期城市數量已達668個；其中百萬以上人口的大城市已達37個，而300萬以上人口的特大城市也已有15個。
自改革開放以來，隨著我國國民的持續發展，城市化進程的逐步加快，城市人口與機動車數量急劇增長，人員出行和物資交流日益頻繁，在我國大城市及特大城市，普遍存在著交通道路阻塞、交通秩序混亂、交通事故頻發、交通污染嚴重等問題。
盡管近10多年來，為解決城市交通問題，各個城市投入了大量的財力物力，進行道路基礎設施建設，但大城市的交通擁擠狀況仍然比較突出，交通供需矛盾依然比較嚴重。
關于解決大城市交通問題的根本出路，各方面已形成共識，即發展以公共交通為主的交通運輸體系，在大城市發展大運量城市軌道交通成為必然選擇。這是因為城市軌道交通具有運量大、快捷舒適、安全節能、污染輕、占地少等特點。國內外實踐也充分證明了這一點。
2、國內城市軌道交通建設概況
截至目前，全國已在北京、天津、上海、廣州四個城市建成了144km地鐵線路。2001年底，長春14.6km的輕軌線路也已經開通。另外2002年底，線路長度為40.7km的北京城市鐵路及線路長度為46.7km的大連軌道交通3號線，也將開通。除上述已建成的城市軌道交通線路外，目前全國有20多個城市提出建設30多條地鐵或輕軌線路；預計在未來20年內，全國將建成約850km的城市軌道交通線路；而在最近的5年內，全國將在10多個城市建成近20條約400公里線路，總投資達數千億。國家在“十五計劃”關于交通建設的目標和任務中，明確指出：在城市交通方面，要發展大城市軌道交通。可以說，我國的城市軌道事業已進入了全面發展時期。
3、影響城市軌道交通發展的主要因素
盡管我國城市軌道交通的發展前景廣闊，但是目前我國人均城市軌道交通的擁有量僅是發達國家的1/12，大城市軌道交通承擔的客運量占城市客運量的比例也較小(北京約占15％左右)，離50％的目標數字還相差很大。造成我國這種落后現狀的原因是緩慢的建設速度，而在影響我國城市軌道建設速度的諸多因素中，最主要的因素是“高昂的工程造價”。
最近，上海、廣州新建成通車的地鐵線路，其每公里綜合造價大約為7～8億人民幣，如此高的造價，多數大城市的經濟是難以承受的，這嚴重地影響了我國城市軌道交通事業的發展。不解決城市軌道交通的造價問題，不把其工程造價將下來，城市軌道交通的建設計劃就難以實現，大城市的交通問題也就難以解決。
影響城市軌道交通工程造價的因素是多種多樣的，相應地降低工程造價的措施也是多方面的。除積極推行車輛及機電設備國產化、改善運營管理等以外，從優化設計入手，搞好全過程項目管理，不失為一條有效措施。具體包括：準確估算客流，規劃線路，采用高新技術，減小列車編組，增加行車密度，精心施工，加強工程建設管理等。比如通過對地下車站規模進行設計優化，每縮短1m的地下車站，就可以節省土建投資40～60萬元人民幣。
二、我國城市軌道交通的項目管理模式沿革
1、發達國家項目管理模式的演變和發展
發達國家的項目管理模式，隨著經濟的發展和技術的進步在不斷演變和發展，同時也隨著人們對項目認識的深化而逐漸改進和完善，其演變和發展可以歸納為如下過程：
(1)作坊式的項目管理模式。社會上還沒有出現設計、建造等專業分工。項目所涉及到的各個方面，基本上是由業主自己進行管理和操作，或者組織和雇傭工匠來完成項目。
(2)設計的專業化和社會化。隨著經濟的發展和技術的進步，社會形成了專門從事設計活動的組織。業主看到專門從事設計的人比自己設計得好，于是，就委托他們為自己設計項目產品，這就是設計專業化和社會化的過程。
(3)施工的專業化和社會化。在設計專業化和社會化的同時，項目的施工也完成了專業化和社會化。
(4)項目管理基本模式的確立。在設計與施工完成專業化和社會化后，業主便通過合同方式分別委托設計和施工。這樣，工程建設開始確立了項目管理的基本模式，但業主仍然自己進行項目管理和采購工作。
(5)咨詢公司的誕生。一方面由于工程建設項目規模越來越大，技術越來越復雜，另一方面也由于業主本身往往并不是從事項目管理方面的專家，客觀上產生了對項目管理專業的需求。業主開始尋找代表自己來管理設計與施工的管理者。最適宜的管理者是設計者，因為他們最了解工程。因此，業主開始委托設計者代表業主監督檢查承包商的工作。這就是發達國家初期的咨詢公司。FIDIC《土木工程施工合同條件》(紅皮書)就是基于這種管理模式提出的。
(6)EPC全功能工程公司的形成：工程建設項目是一個系統工程，它有合理的項目壽命周期，有客觀需要的項目階段。工程建設項目設計、采購、施工、試車的各個階段，是一個相互滲透的整體。尤其是大型、復雜項目，產生了對設計、采購、施工、試車全過程進行系統和整體管理的需求。EPC全功能的工程公司在這種條件下應運而生。FIDIC《設計－建造和交鑰匙工程合同條件》(橙皮書)就是基于EPC承包方式提出的。
(7)項目管理公司和項目管理承包。隨著項目管理工作越來越受到業主和受益者的重視，發達國家出現了一種專門從事項目管理業務的公司。這些公司擁有各專業經驗豐富的項目管理人才，可以承接項目管理承包任務也可以承擔工程師角色、業主代表角色。
通過對以上發達國家項目管理模式發展過程的分析，可以看到工程建設項目的組織實施，逐漸從由業主自身進行管理向委托他人進行管理轉變，委托有經驗的、專門從事管理的從業人員(如咨詢工程師、項目管理專家等)或專營項目管理的組織(如咨詢公司、工程公司、項目管理公司等)來承擔，也就是項目管理是由非專業化逐步向專業化和社會化轉變。
2、我國項目管理模式的演變和發展
建國以來，我國建設項目管理體制隨著經濟體制的變革，不斷向科學化、規范化演變和發展。其改革進程大致可歸納為以下幾個方面。
(1)甲乙丙三方管理體制
建國初期，我國建設項目管理體制當時蘇聯模式，實行以建設單位為主的甲(建設單位)、乙(施工單位)、丙(設計單位)三方管理體制。建設單位自行負責建設項目全過程的具體管理。設計、制造、施工任務則分別由各自的政府主管部門垂直下達，項目實施中的技術與經濟問題，由政府有關部門協調和負責解決。
(2)建設指揮部制
70年代，許多大中型項目的建設采用了建設指揮部的形式。建設指揮部僅負責建設期間設計、采購、施工的管理，項目建成后則移交給生產管理機構。這種模式雖然存在許多弊病，但它實現了建設單位的建設職能與管理生產職能的分開。
(3)實行招標和投標制
1984年，國務院提出了大力推行工程招標承包制。之后，建設項目的各階段逐漸采用招標與投標辦法。這改變了過去單純用行政手段分配建設任務的老辦法。招標與投標制度的確立，標志著我國建設項目管理體制開始由計劃經濟模式向市場經濟模式轉變。
(4)建立工程承包公司
1984年，國務院在《關于改革建筑業和基本建設管理體制若干問題的暫行規定》中提出了建立工程承包公司，推進建設項目實行工程承包的要求。同年，國家印發的《工程承包公司暫行辦法》中規定了工程承包公司的主要任務，接受建設項目主管部門或建設單位的委托，對建設項目的可行性、勘察設計、設備采購、工程施工、生產準備直到竣工投產，實行全過程的總承包或部分承包。建立工程承包公司，其實質是建立專業化的、專門從事建設項目管理和總承包的、EPC全功能的工程公司，來承擔建設項目的實施和管理，代替臨時性的、非專業化的、行政管理型的建設指揮部。工程承包公司在實行工程總承包的實踐中，在節省投資、縮短工期和保證質量方面取得了顯著業績，積累了豐富經驗。
(5)推廣魯布革工程管理經驗
1987年，國家計委等發出聯合通知，要求施工逐步建立智力密集型和管理型的工程總承包公司。這次改革的實質是施工企業從勞務型向管理型轉變，從管理、設計、施工分離向EPC全功能的工程總承包公司轉變。
(6)建立建設監理制度
1988年以后，我國開始建立和推行建設監理制度。該制度打破了我國建設項目單純由建設單位自行組織管理的封閉體制。
(7)實行業主責任制
1992年，國家計委頒發了《關于建設項目實行業主責任制的暫行規定》，全民所有制建設項目原則上都實行項目業主責任制。項目業主是指由投資方派代表組成，從建設項目的籌劃、籌資、設計、建設實施直至生產經營、歸還貸款及債券本息等等全面負責并承擔投資風險的項目(企業)管理班子。實行項目業主責任制后，尤其是對全民所有制建設項目，一定程度上克服了長期以來存在的政府職能與項目業主職能不清的問題。
(8)推廣FIDIC項目管理模式
隨著外國業主、國際投資機構(特別是世界銀行、亞洲開發銀行等)和外國工程承包商進入我國建設市場，相繼帶來了國際通行的項目管理和工程承包模式。同時，隨著我國改革開放的深入，我國工程承包行業開始走向世界，也推進了我國建設項目的管理模式向國際靠攏。FIDIC項目管理模式已經為我國建設項目管理體制的改革提供了寶貴的借鑒。
(9)推行項目法人責任制
實行項目法人責任制，是項目投資體制的改革，也是項目管理體制的深化改革，它是進一步實行政企分開，把投資的所有權與經營權分離，強化國有企業投資風險約束機制的根本措施。實行項目法人責任制之后，項目法人是業主，它不僅對投資決策和項目實施負責，而且對項目的投資風險負責。
以上九個方面，是我國建設項目管理體制改革的主線。沿著這條改革的軌跡，可以看到我國建設項目管理體制的改革，是在蘇聯模式基礎上逐漸演變和發展的，從適應單一計劃經濟的管理模式，目前已發展到基本適應社會主義市場經濟的管理模式，并將進一步走向發達國家普遍采用的國際模式。
換言之，我國工程項目管理正在逐漸由非專業化向專業化和社會化轉變，但目前轉變得還不充分。社會上專門從事項目管理的組織也還不夠發育，不夠成熟。
3、我國城市軌道交通的項目管理模式的演變和發展
從1965年北京開始建設我國第一條地鐵線開始，我國城市軌道交通事業已走過了近40年的歷程。目前我國已建成通車的地鐵線路主要集中在北京、上海、廣州。因而，這三個城市的軌道交通的改革與發展，在我國具有一定的代表性。
(1)北京地鐵
1965年，北京地鐵一期工程正式上馬，1969年建成通車；隨后，1984年北京地鐵環線建成。這兩條線的建設模式是70年代所廣泛采用的“建設指揮部制”。1989年，北京地鐵復八線動工，1999年9月28日建成通車。在2001年以前，北京地鐵建設運營的特點是：國有獨資、政企不分；建設和運營合一，高度集中；執行低票價政策，運營虧損政策補貼。2002年初，北京市對地鐵建設與運營體制進行了改革，同時成立了“北京地鐵集團有限責任公司”、“北京地鐵建設管理有限責任公司”、“北京地鐵運營有限責任公司”。在這種體制下，“北京地鐵集團有限責任公司”負責北京地鐵規劃及建設資金籌措。“北京地鐵建設管理有限責任公司”負責北京全部城市軌道交通線的建設，而“北京地鐵運營有限責任公司”則負責建成后的城市軌道交通的運營管理。前幾年成立的“北京城鐵公司”、“北京八通公司”等，則成為“北京地鐵建設管理有限責任公司”項目管理的實施者。北京地鐵五號線的項目管理，目前由“北京地鐵建設管理有限責任公司”直接負責。設計、采購、施工將分別通過招標進行。另外，北京地鐵準備請一家國際大型工程公司作為其項目管理顧問。
(2)上海地鐵
1990年1月，上海地鐵一號線開始建設，歷時5年，1995年4月上海地鐵一號線建成。該工程主要利用外國政府貸款和商業貸款，市政府委托政府投資公司負責借債、投資和還貸。從這個項目開始，國外建設資金開始進入了我國城市軌道交通建設領域，該工程的車輛、牽引供電系統、牽引網、電力監控系統、信號系統等主要機電設備，因使用國外貸款而采用了國外設備，相應地，這些機電系統采用了由國外公司提供的類似于“交鑰匙”的承包建設模式。
1995年，上海在開通一號線的同時，又開始了二號線的建設，1999年9月，上海地鐵二號線建成。該項目按照市區兩級財政、兩級事權，由市、區兩級投資主體承擔，并各自負責借債和還貸。1997年，上海地鐵明珠一期工程開始施工，2000年建成通車。這條線的建設是按照項目法人要求，(由市級投資主體、上海鐵路局、沿線6個區)組建了多元化的項目公司－“上海久事公司”，資本金外部分通過利用外資和向銀行貸款解決。這是國家實行項目法人責任制，在軌道交通建設領域引起的變化。另外，業主采取了“設備供貨”與“施工安裝”分別總承包方式，并通過招標選擇了“設備集成商”。
上述3條線，雖然在投融資模式上有所不同，但基本上還沒有脫離計劃經濟下建設模式的束縛。原有建設體制存在以下主要問題：政企不分，行政式管理企業經營；投資主體與建設、運營公司間的產權不清；項目開放收益分散，多元投資難以實施；建設資金需要巨大，政府財力有限，形成瓶頸制約。
針對上述情況，上海市政府于2000年對城市軌道交通建設進行了投融資體制改革，建立了“投資、建設、運營、監管”四分開的新體制。
目前，上海新建線路(莘閔輕軌工程、共和新路高架工程、明珠二期工程、楊浦線工程等)的建設體制是：上海申通集團有限公司做為項目投資主體(業主)，上海地鐵建設有限公司接受委托(做為“業主代表”)負責建設，上海地鐵運營有限公司接管建成項目負責運營管理，而市政府則對項目建設實施監管。上海市推行“四分開”投融資體制改革的意義在于：政企分開；產權清晰，出資人到位；投融資良性循環；契約經濟關系；項目管理走向社會化、專業化。
另外，上海市根據城市軌道交通建設周期長、投資大、綜合性強的特點，以楊浦線工程為契機，以“兩站兩區間”實行大標段“設計＋施工”總承包招標，并通過邀標形式選擇投資監理單位，探索投資控制辦法，目的在于充分發揮“設計＋施工”總承包在項目成本、工期、施工質量等方面具有的獨特優勢。
(3)廣州地鐵
1993年12月，在經過多年的籌建工作之后，廣州地鐵一號線順利開工建設，并于1999年6月建成通車。廣州地鐵一號線的建設模式與上海一號線基本相同，對機電系統也是采用了由國外公司提供的類似于“交鑰匙”的承包建設模式。而且，在國內城市軌道建設中首次引入了國外咨詢公司。廣州地鐵二號線工程：通過招標選擇了供電系統與信號系統的“項目管理商PMC”。同時，廣州地鐵三號線工程，也正在緊鑼密鼓地進行。
這些年來，廣州地鐵根據自身獨有的地域特色、經濟氛圍、人文環境、市場條件，正在致力于探索和嘗試一體化經營模式－建設、運營、資源開發三位一體。
(4)其他
1970年，天津地鐵一期工程開始建設，后因某些原因而緩建，1983年工程正式復工，1984年12月建成通車。該工程的建設模式與北京地鐵一期工程基本一致。現正在建設中的“天津濱海輕軌工程”，引入了“設計監理工程師”及“設備集成商”。
2001年底，長春軌道交通一期工程建成通車。在目前的二期工程建設中，對供電“接觸網系統”擬采用“設計＋施工EC”總承包模式。
深圳地鐵一期工程：設計、采購、施工分別通過招標進行。
南京地鐵南北線一期工程：通過招標選擇了供電系統“項目管理商PMC”。
武漢軌道交通一期工程：通過招標選擇了供電系統“項目管理商PMC”。
重慶單軌交通工程：將通過招標選擇車輛及各機電系統的“設備采購＋施工安裝＋試車服務PC”承包商，(注：設計已經完成)。
大連軌道交通3號線工程：項目管理全部由業主自己負責。
另外，沈陽地鐵曾探討過由國外大型工程公司進行EPC總承包的建設模式。
(5)小結
通過對以上我國城市軌道交通項目管理模式的變革歷程回顧，可以看出：做為城市基礎設施重要組成部分的城市軌道交通行業，與其他行業一樣，其項目管理模式，也在隨著國家經濟及基本建設模式的發展而發展。上海、廣州、南京、武漢的業主已經引入了“項目管理商PMC”；重慶業主采用了“設備采購＋施工安裝＋試車服務PC”總承包；長春二期工程及上海楊浦線，將部分采用“設計＋施工EC”總承包。可以說，我國城市軌道交通的項目管理，是否可以采用EPC工程總承包模式，已經到了需要認真思考和探討的時候了。
三、工程總承包建設模式及其優點
1、工程總承包建設模式的概念
工程總承包建設模式，這里是指業主將項目的全部或部分委托由EPC全功能工程公司進行項目建設的模式。所謂EPC全功能的工程公司，通常具備如下功能：項目管理(Management)＋設計(Engineering)＋采購(Procurement)＋施工管理(Construction)＋試車服務(Testrun)。上述各項功能可以按第一個字母縮寫成MEPCT。EPC，是MEPCT的核心，也往往代表MEPCT。
2、工程總承包建設模式的優點
從事工程總承包建設的EPC工程公司，是專營工程建設的專業化公司，它是獨立的企業法人。在工程總承包建設模式下，EPC工程公司能為業主提供從項目立項到建成的全過程服務。工程總承包建設模式的優點如下：
(1)避免了設計、采購、施工、試車分別由不同的組織來管理和操作，而造成相互脫節、相互制約的現象；
(2)有利于設計、采購、施工的整體方案優化；
(3)有利于設計、采購、施工的合理交叉、動態連續、縮短建設周期；
(4)有利于實現項目目標，能有效地對項目全過程進行進度、費用和質量的綜合控制；
(5)有利于積累工程建設經驗，不斷提高項目管理水平，為業主和社會創造更好的效益。
總之，工程總承包建設模式在節省投資、縮短工期和保證質量方面具有明顯優點。
四、城市軌道交通項目采用工程總承包建設模式的必要性與可行性分析
1、必要性分析
(1)為降低工程造價，城市軌道交通項目有必要嘗試采用工程總承包建設模式
影響城市軌道交通發展的主要原因是高昂的工程造價。從項目管理這個角度，采用工程總承包建設模式，最有利于降低工程造價。伊朗德黑蘭地鐵一、二號線，是由中方按國際工程總承包模式承建的。線路全長50km，其中地下線34km，除去土建及少量設備外，包括車輛在內的工程投資僅為5.83億美元。這一指標，與國內某些工程相比降低許多，這其中一個重要原因，就是得益于國際工程總承包模式。目前城市軌道交通建設急需采取措施降低工程造價，那么做為一種有效手段，對城市軌道交通項目有必要嘗試采用工程總承包建設模式。
(2)為與國際經濟接軌，城市軌道交通項目需要采用工程總承包建設模式
隨著經濟的發展、技術的進步、項目規模的擴大、業主對項目整體管理的需求，由EPC全功能工程公司實施工程總承包，已成為項目管理發展的必然趨勢。EPC全功能工程公司，在國外已經有上百年。由EPC全功能工程公司實施工程總承包，也是目前國外所廣泛采用的項目管理模式。我國已經正式加入WTO，對城市軌道交通項目采用工程總承包建設模式，是向國際模式靠攏、與國際經濟接軌的需要。
(3)化工石化行業為城市軌道行業采用工程總承包建設模式提供了借鑒
我國化工石化設計系統，從80年代開始，通過對國外著名工程公司考察和進一步合作設計，了解了當前國際上通用的設計體制、程序和，在主管部門的領導和支持下，在國內率先進行了設計體制改革，并組建了工程公司，現取得十分寶貴的經驗，已得到了建設部的稱贊。城市軌道交通行業與化工石化行業是兩個工藝要求完全不同的行業，但都屬于“涉及工藝設計的建設工程”，因而，化工石化行業組建工程公司的經驗教訓，可為我們城市軌道交通行業提供良好的借鑒作用。
(4)國家政府部門支持培育工程公司，為城市軌道交通行業采用工程總承包建設模式創造了條件
2002年3月3日，建設部鄭副部長在講話中指示：抓緊培育工程公司與項目經理，關于工程總承包，幾年來有了基礎，取得了共識，加速研討。另外，“加強工程總承包工作的建議”，正在起草之中。EPC全功能工程公司的良好發育，必將推動城市軌道交通行業采用工程總承包建設模式。
(5)城市軌道交通項目管理模式的改革與趨勢，正逐步向工程總承包模式邁進
前面已經說過，“項目管理商PMC”、“設備采購＋施工安裝＋試車服務PC”總承包、“(詳細)設計＋施工EC”總承包，已經被于城市軌道交通的項目管理。在不遠的將來，隨著城市軌道交通項目管理體制的不斷完善，業主建設觀念的轉變，代表發展方向的高度化的工程總承包建設模式，一定會被城市軌道交通行業所采用。
2、可行性
如何使城市軌道交通建設真正進入工程總承包模式，除了城市軌道交通項目管理模式徹底改變之外，社會上必須擁有多家EPC全功能的工程公司。那么，如何組建EPC全功能的工程公司呢？首先，讓我們分析一下城市軌道交通建設所涉及的情況。
目前，活躍于我國城市軌道交通建設領域，從事項目管理、設計、采購、施工、調試等工作的大型企業，有近百家。雖然當時的“上海城市軌道交通建設有限公司”曾進行過一些積極探索，但由于國內還沒有真正實施城市軌道交通工程總承包，該企業也未能發展成真正的EPC全功能工程公司，而是隨著上海市城市軌道交通建設體制的改革，在2001年4月由成立時的“建設管理總承包企業”轉變成了“項目管理公司”，擔當起了“業主代表”的職責。“上海城市軌道交通建設有限公司”已轉變成“上海地鐵建設有限公司”。除此之外的業內企業，則基本屬于設計單位、機電設備成套單位、施工企業、商貿公司等。
(1)上海地鐵建設有限公司
上海地鐵建設有限公司，假如要由現在的“項目管理公司”發展成EPC全功能的工程公司，則必須在現有基礎上，建立自己的設計部，完善其EPC功能。
(2)商貿公司
中信國際合作公司與北方公司，在德黑蘭地鐵及郊區電氣化鐵路的承建工程中，積累了豐富的建設經驗，但這些公司的主業是國際商貿，其優勢在于融資能力、商業運作。它們沒有自己的設計隊伍與項目管理人員。
(3)設計單位
目前在城市軌道交通設計領域活躍著10多家設計研究院，諸如：北京城建設計研究院有限責任公司、上海市隧道工程軌道交通設計研究院等。隨著我國體制的改革，經過10多年的積極努力，這些設計單位已基本上完成了由事業單位向企業的轉變。在中國加入WTO以后，這些設計單位深化改革、飛躍發展的長遠目標，應該是組建EPC全功能工程公司。但設計單位缺少資金實力與施工管理經驗。
(4)機電設備成套公司
20多年的改革開放，造就了一大批機電設備成套公司，而且許多公司已投身到了城市軌道交通建設行業中。諸如：中國電工設備總公司、上海市電氣(集團)總公司等。這些公司的優勢在于設備采購、監造，并具有一定的項目管理經驗。但也不具備軌道交通設計能力。
(5)施工企業
類似于北京城建九建設安裝工程有限公司、鐵道部電氣化工程局等的施工安裝企業，顧名思義，它們是以施工為主業的。它們具有豐富的施工管理經驗和一定的試車能力，但同樣沒有設計實力。縱觀上述商貿公司、設計單位、設備成套公司、施工企業，其主業都只是EPC全功能的一部分。這些單位要組建EPC全功能工程公司，可有以下兩種方式：一是聯合組建，二是以某一方為主體組建。
“聯合組建”方式，有兩個難以解決：一是如果要成為一個具備工程總承包能力且按商業化運作的法人實體，則各方的資金投入有問題；如果不組建成按商業化運作的法人實體，則存在聯合體松散、不具備工程總承包實力問題，這也不滿足EPC全功能工程公司應是法人實體的要求。
“以某一方為主體組建”方式，則存在以那一家為主體的問題。本人認為：盡管由任何一家單位去組建，都存在可能，也都存在問題，但是以設計單位為主體去組建最具優勢，最為可行。這是由設計在整個工程中的主導地位決定的，也是設計單位自身改制發展所需要的，另外，以設計單位為主體組建時，還有兩個便利條件：一是可以借鑒化工石化行業設計單位改制的成功經驗，二是可以充分利用設計單位的整體技術資源。從國際工程公司的形成過程及目前現狀來看，EPC工程公司的核心是技術實力與管理水平，并非人員、機械、資金的多寡。實際上，EPC工程公司以設計單位為主體去組建，是一種客觀需要，并非一種主觀行為。
五、由城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司的可行性分析
以設計單位的技術資源為主體，以社會招聘的項目管理人才為補充，利用國內知名商貿公司或國際工程公司的資金優勢與管理經驗，對設計單位進行改制，并組建EPC全功能工程公司，實施城市軌道交通項目的工程總承包，是必要的、有優勢的、有條件的。
1、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，是設計單位自身改制發展的需要
我國傳統的設計體制，是50年代初期仿照前蘇聯模式建立起來的。50多年來，隨著我國技術的進步、經濟體制的轉變，設計體制也在逐漸變革，設計單位也在不斷發展。
1979年，取消了設計單位的事業費撥款，改為按投資比例收取設計費試點。
1984年，全面推行技術經濟責任制，設計單位承擔設計任務需按規定簽定合同。
1985年，國家明確規定承擔設計任務必須經過招標投標。
1986年，實行勘察設計單位資格認證管理制度。
1987年，國內首批12個(化工石化)設計單位被國家計委等四個部委批準進行工程建設總承包試點，從而改變了設計單位的單一功能，實行了“一業為主，兩頭延伸，多種經營”，使設計單位內部機制有了重大變革。
1994年，國務院作出了“關于工程勘察設計單位改為企業問題的批復”。
1999年，建設部下發了《關于推進大型工程設計單位創建國際型工程公司的指導意見》。
從上面可以看出，設計體制的改革與我國經濟體制的變革緊密相關。這一系列的改革，使得設計單位思想觀念普遍更新，市場觀念、競爭意識大為增強，設計單位利用自身技術與人才優勢，拓寬了服務領域，極大地激發了設計單位的活力。設計單位正由技術服務型向技術經營型轉化。
2001年11月，中國已正式加入WTO。來我國注冊的國際工程公司已有240多家，他們瞄準了我國建設市場。如何應對加入WTO對我國工程咨詢設計業的？這要求設計單位必須改變單一功能的設計院模式；必須改革孤立的、靜態的設計程序；必須打破小生產方式的專業分工和必須改變經驗型的管理方式，并創建具有設計、采購、建設(EPC)總承包能力的國際型工程公司，以提高我國工程建設隊伍的實力與水平，積極開拓國內國際兩個市場。因此，由城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，是設計單位深化改革、適應形勢、自身發展的需要。
2、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，能充分發揮設計的主導作用
工程設計咨詢業，是為工程項目的決策與實施提供規劃、選址、可行性研究、融資和招標投標咨詢、工程設計、項目管理、施工監理和投產后咨詢等全過程技術與管理服務的行業。勘察設計，對工程建設來說，是工程建設的十分關鍵的環節，它是工程建設的龍頭、靈魂，有著基礎性、先導性和決定性的作用。在項目建設之前，它為項目決策提供科學依據；在建設項目確定之后，又為項目建設提供藍圖。勘察設計質量和水平，關系到資源配置是否合理、建設質量的優劣和投資效益的高低。
設計部門在工程公司內是主體，設計工作在項目實施的全過程中起著主導作用。有關“工程建設階段”與“工程成本”的關系圖表明：在工程建設的整個過程中，各不同建設階段“對成本的影響”曲線及“成本的發生”曲線，呈“X”交叉狀。即：自規劃階段、設計階段、施工階段至運營階段，“成本的發生”曲線由低到高，依次上升；而“對成本的影響”曲線則由高到低，依次下降。換言之，規劃設計階段發生的成本最小，但對項目成本的影響卻最大。上海地鐵在建設過程中，已逐步認識到了設計在降低造價保證質量方面的重要性，在其戰略發展思路中，已決定將工程“關口”提前，即將把關重點由原來的重視施工管理提前到了強化設計管理。
因而，由設計單位組建EPC工程公司，是由設計部門的主導地位所決定的。只有這樣，才能充分發揮出設計在項目中的主導作用。
3、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，可化工石化行業的改革經驗
化工石化行業的實踐證明，以改革設計體制、程序和方法為主要，并以EPC工程公司模式為目標進行的設計體制改革是成功的，它不僅提高了設計水平和質量，還提高了設計效率，擴大了工程設計的能力，有利于實行工程建設總承包，有利于國際合作和參與國際市場的競爭。化工石化為我們城市軌道交通行業設計單位的改革，提供了重要借鑒作用。
4、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，可以利用其整體的技術優勢
假如由商貿公司、設備成套公司或施工企業去構建EPC工程公司，它們要建立擁有一只自己的高水平的軌道交通整體設計隊伍，談何容易！而設計單位改建成EPC全功能工程公司時，在社會上招聘項目管理人才則相對容易得多。因而，以設計單位為主體組建EPC工程公司更為可行。
5、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，已經具備一定條件
(1)政策提供支持
2001年8月28日，建設部俞正聲部長在有關批示中指出：“在涉及工藝設計的建設工程中，應大力提倡以設計為龍頭的工程總承包，對其他工程，特別是房屋建筑工程，是否推行這一制度，以及若推行采取什么方式，需認真研究。”城市軌道交通屬于涉及工藝設計的建設工程。因此，我們城市軌道交通行業也可以探討以設計為龍頭進行工程總承包的可行性了。
(2)行業提供機會
城市軌道交通項目管理模式的改革與發展，正在向著“大項目、小機構、大社會”的方向在努力。比如，上海城市軌道交通建設業，已經提出了“用控制投資新思路降低總造價”的新發展理念，并且在“實施施工設計總承包”方面正在進行積極探索。這為城市軌道交通項目實行工程總承包提供了可能。業主對項目管理社會化的需求，將使得設計單位組建EPC工程公司具有現實意義。
(3)自身進行準備
目前一些設計單位，正在為向更高層次發展，而積極探索與準備。設計單位的功能正在向兩端延伸。譬如，北京城建設計研究院有限責任公司，在“2002年院經營發展目標”中，作為一項重要經營目標，提出了“探索設備集成與管理服務和工程總承包”。目前該院已與其他成套機電公司聯手承擔了武漢軌道交通一期工程供電系統的項目管理。另外，截至到2002年5月底，建設部已舉辦了61期“全國工程建設總承包項目經理培訓班”，近千人參加了培訓，其中大部分來自全國各大設計單位。可見，設計單位對“工程總承包”是極其感興趣的。這并不是追逐，而是設計單位改革到了一定程度，向更高層次發展的必然探索。
6、城市軌道交通設計單位組建EPC工程公司，存在問題及解決辦法
由設計單位去組建EPC工程公司，存在的最大問題是融資能力低及抗風險能力弱。一般地，設計單位的資產及資金實力在大型企業中是比較弱小的，由它去組建的EPC工程公司，其融資能力及抗風險能力也都比較弱小。而一個市場競爭能力比較強的EPC工程公司，需要一定的資金實力。如何解決這一問題？從鼓勵設計單位改制，培育EPC工程公司的角度，建議通過以下辦法解決：
(1)在參加市場競爭的初期，希望國家能給予一定的政策扶持；
(2)利用經濟實力雄厚的上級主管單位做擔保；
(3)聯合其他公司；
(4)靠資信去贏得市場；
(5)強化風險分析，規避和轉移風險。
六、有關建議與本文目的
1、有關建議
對如何實現城市軌道交通項目的工程總承包，本人有以下一些建議：
(1)關于推行工程總承包的思路
加強行業內部的研討；
加強與化工石化行業的交流；
加強與國外大型工程公司的交流；
提出組建EPC全功能工程公司的可行性報告(含實施工程總承包計劃)
適當時候向國家有關部門匯報；
在國家有關部門的支持下進行試點；
先在某個設計單位試點，再在幾個設計單位試點；
先在某個項目中某個相對獨立的土建標段試點，再在某些相對簡單的機電系統試點，然后再在比較復雜的機電系統試點；
試點成功，全面推廣。
(2)關于組建EPC全功能工程公司的主體
結合設計單位的改制，組建EPC全功能工程公司，是必要的、有條件的、可行的。因而，建議優先考慮將設計單位作為組建EPC工程公司的主體。
(3)關于設計單位改制
設計單位改制也應該分階段、分步驟。在目前這個階段設計單位應積極參與“項目管理”、“設備集成”、“設計＋施工”總承包、“采購＋施工＋試車”總承包等工作，這樣可為組建EPC全功能工程公司熟悉規則、儲備人才、積累經驗。另外，設計單位應與國外大型工程公司積極聯絡接洽，同時也可以考慮請專業管理公司協助改制策劃。
(4)關于聯合體承包方式
在我國城市軌道交通行業的EPC工程公司還沒有形成工程總承包能力前，本著“大項目、小機構、大社會”的建設原則，建議考慮聯合體承包方式。即，在自愿的前提下，以“商貿公司＋設計單位＋設備成套公司＋施工企業”為基本方式，組建聯合體，實施項目中機電設備系統的工程總承包。
聯合體中有一家做為牽頭單位。該牽頭單位與其他所有聯合體成員單位，對項目按質、按量、按期完工及整個系統性能承擔共同和連帶責任。在聯合體承包模式下，業主方只需與聯合體牽頭單位一家對話，工作關系簡單、責任界限明晰，而責任和風險則完全由聯合體承擔。
該方式一方面具有現實意義－在(重慶)現有“采購＋施工＋試車”聯合體的基礎上，再把“設計”階段納入即可；另一方面具有長遠意義－將為未來組建EPC工程公司探索道路、奠定基礎、提供借鑒。
目前，針對伊朗及南美等國外地鐵項目，國內企業已成立了有關聯合體。對國內項目，我們是否也可以嘗試一下呢？
2、本文目的
城市軌道交通項目建設模式，應積極向工程總承包模式努力。這是因為：推行工程總承包模式，是降低工程造價的需要，是與國際經濟體制接軌的需要，也是設計單位自身改革發展的需要。同時，也符合國家基本建設體制改革趨勢。
然而，由于國家基本建設體制、城市軌道交通項目管理模式、國有企業機制，目前正處于由計劃經濟向社會主業市場經濟轉變之中，現在組建從事城市軌道交通建設的EPC全功能工程公司，實施城市軌道交通建設工程總承包，還有一定的難度。現在實施有難度，并不等于現在不需思考。凡事“虞則利，不虞則廢”。因而，對城市軌道交通項目采用工程總承包建設模式這一發展趨勢，必須及早思考、及早探討、及早試點、及早推行。現在已經到了需要大家認真思考、充分探討的時候了。本文探討城市軌道交通項目工程總承包模式的意義在于：提出問題，拋磚引玉，以引發更多的人來關注、探討這一問題，最后達到改變理念、統一認識、熟悉規則、集思廣益、積極準備、推動實施的目的。
參考資料：
[1]工程建設項目經理培訓教材編委會胡德銀主編的《工程建設總承包項目經理培訓教材》；
關鍵詞：城市軌道交通、項目管理、工程總承包模式、設計單位組建epc全功能工程公司、建議
一、國內城市軌道交通建設概況
1、建設城市軌道交通的必要性
我國擁有960萬平方公里土地，是世界上人口數量最多的國家，也是大城市和特大城市數量最多的國家。據統計，我國近期城市數量已達668個；其中百萬以上人口的大城市已達37個，而300萬以上人口的特大城市也已有15個。
自改革開放以來，隨著我國國民的持續發展，城市化進程的逐步加快，城市人口與機動車數量急劇增長，人員出行和物資交流日益頻繁，在我國大城市及特大城市，普遍存在著交通道路阻塞、交通秩序混亂、交通事故頻發、交通污染嚴重等問題。
盡管近10多年來，為解決城市交通問題，各個城市投入了大量的財力物力，進行道路基礎設施建設，但大城市的交通擁擠狀況仍然比較突出，交通供需矛盾依然比較嚴重。
關于解決大城市交通問題的根本出路，各方面已形成共識，即發展以公共交通為主的交通運輸體系，在大城市發展大運量城市軌道交通成為必然選擇。這是因為城市軌道交通具有運量大、快捷舒適、安全節能、污染輕、占地少等特點。國內外實踐也充分證明了這一點。
2、國內城市軌道交通建設概況
截至目前，全國已在北京、天津、上海、廣州四個城市建成了144km地鐵線路。2001年底，長春14.6km的輕軌線路也已經開通。另外2002年底,線路長度為40.7km的北京城市鐵路及線路長度為46.7km的大連軌道交通3號線，也將開通。除上述已建成的城市軌道交通線路外，目前全國有20多個城市提出建設30多條地鐵或輕軌線路；預計在未來20年內，全國將建成約850km的城市軌道交通線路；而在最近的5年內，全國將在10多個城市建成近20條約400公里線路，總投資達數千億。國家在“十五計劃”關于交通建設的目標和任務中，明確指出：在城市交通方面，要發展大城市軌道交通。可以說，我國的城市軌道事業已進入了全面發展時期。
3、影響城市軌道交通發展的主要因素
盡管我國城市軌道交通的發展前景廣闊，但是目前我國人均城市軌道交通的擁有量僅是發達國家的1/12，大城市軌道交通承擔的客運量占城市客運量的比例也較小(北京約占15％左右)，離50％的目標數字還相差很大。造成我國這種落后現狀的原因是緩慢的建設速度，而在影響我國城市軌道建設速度的諸多因素中，最主要的因素是“高昂的工程造價”。
最近，上海、廣州新建成通車的地鐵線路，其每公里綜合造價大約為7～8億人民幣，如此高的造價，多數大城市的經濟是難以承受的，這嚴重地影響了我國城市軌道交通事業的發展。不解決城市軌道交通的造價問題，不把其工程造價將下來，城市軌道交通的建設計劃就難以實現，大城市的交通問題也就難以解決。
影響城市軌道交通工程造價的因素是多種多樣的，相應地降低工程造價的措施也是多方面的。除積極推行車輛及機電設備國產化、改善運營管理等以外，從優化設計入手，搞好全過程項目管理，不失為一條有效措施。具體包括：準確估算客流，規劃線路，采用高新技術，減小列車編組，增加行車密度，精心施工，加強工程建設管理等。比如通過對地下車站規模進行設計優化，每縮短1m的地下車站，就可以節省土建投資40～60萬元人民幣。
二、我國城市軌道交通的項目管理模式沿革
1、發達國家項目管理模式的演變和發展
發達國家的項目管理模式，隨著經濟的發展和技術的進步在不斷演變和發展，同時也隨著人們對項目認識的深化而逐漸改進和完善，其演變和發展可以歸納為如下過程：
(1)作坊式的項目管理模式。社會上還沒有出現設計、建造等專業分工。項目所涉及到的各個方面，基本上是由業主自己進行管理和操作，或者組織和雇傭工匠來完成項目。
(2)設計的專業化和社會化。隨著經濟的發展和技術的進步，社會形成了專門從事設計活動的組織。業主看到專門從事設計的人比自己設計得好，于是，就委托他們為自己設計項目產品，這就是設計專業化和社會化的過程。
(3)施工的專業化和社會化。在設計專業化和社會化的同時，項目的施工也完成了專業化和社會化。
(4)項目管理基本模式的確立。在設計與施工完成專業化和社會化后，業主便通過合同方式分別委托設計和施工。這樣，工程建設開始確立了項目管理的基本模式，但業主仍然自己進行項目管理和采購工作。
(5)咨詢公司的誕生。一方面由于工程建設項目規模越來越大，技術越來越復雜，另一方面也由于業主本身往往并不是從事項目管理方面的專家，客觀上產生了對項目管理專業的需求。業主開始尋找代表自己來管理設計與施工的管理者。最適宜的管理者是設計者，因為他們最了解工程。因此，業主開始委托設計者代表業主監督檢查承包商的工作。這就是發達國家初期的咨詢公司。fidic《土木工程施工合同條件》(紅皮書)就是基于這種管理模式提出的。
(6)epc全功能工程公司的形成：工程建設項目是一個系統工程，它有合理的項目壽命周期，有客觀需要的項目階段。工程建設項目設計、采購、施工、試車的各個階段，是一個相互滲透的整體。尤其是大型、復雜項目，產生了對設計、采購、施工、試車全過程進行系統和整體管理的需求。epc全功能的工程公司在這種條件下應運而生。fidic《設計－建造和交鑰匙工程合同條件》(橙皮書)就是基于epc承包方式提出的。
(7)項目管理公司和項目管理承包。隨著項目管理工作越來越受到業主和受益者的重視，發達國家出現了一種專門從事項目管理業務的公司。這些公司擁有各專業經驗豐富的項目管理人才，可以承接項目管理承包任務也可以承擔工程師角色、業主代表角色。
通過對以上發達國家項目管理模式發展過程的分析，可以看到工程建設項目的組織實施，逐漸從由業主自身進行管理向委托他人進行管理轉變，委托有經驗的、專門從事管理的從業人員(如咨詢工程師、項目管理專家等)或專營項目管理的組織(如咨詢公司、工程公司、項目管理公司等)來承擔，也就是項目管理是由非專業化逐步向專業化和社會化轉變。
2、我國項目管理模式的演變和發展
建國以來，我國建設項目管理體制隨著經濟體制的變革，不斷向科學化、規范化演變和發展。其改革進程大致可歸納為以下幾個方面。
(1)甲乙丙三方管理體制
建國初期，我國建設項目管理體制當時蘇聯模式，實行以建設單位為主的甲(建設單位)、乙(施工單位)、丙(設計單位)三方管理體制。建設單位自行負責建設項目全過程的具體管理。設計、制造、施工任務則分別由各自的政府主管部門垂直下達，項目實施中的技術與經濟問題，由政府有關部門協調和負責解決。
(2)建設指揮部制 70年代，許多大中型項目的建設采用了建設指揮部的形式。建設指揮部僅負責建設期間設計、采購、施工的管理，項目建成后則移交給生產管理機構。這種模式雖然存在許多弊病，但它實現了建設單位的建設職能與管理生產職能的分開。
(3)實行招標和投標制
1984年，國務院提出了大力推行工程招標承包制。之后，建設項目的各階段逐漸采用招標與投標辦法。這改變了過去單純用行政手段分配建設任務的老辦法。招標與投標制度的確立，標志著我國建設項目管理體制開始由計劃經濟模式向市場經濟模式轉變。
(4)建立工程承包公司 1984年，國務院在《關于改革建筑業和基本建設管理體制若干問題的暫行規定》中提出了建立工程承包公司，推進建設項目實行工程承包的要求。同年，國家印發的《工程承包公司暫行辦法》中規定了工程承包公司的主要任務，接受建設項目主管部門或建設單位的委托，對建設項目的可行性、勘察設計、設備采購、工程施工、生產準備直到竣工投產，實行全過程的總承包或部分承包。建立工程承包公司，其實質是建立專業化的、專門從事建設項目管理和總承包的、epc全功能的工程公司，來承擔建設項目的實施和管理，代替臨時性的、非專業化的、行政管理型的建設指揮部。工程承包公司在實行工程總承包的實踐中，在節省投資、縮短工期和保證質量方面取得了顯著業績，積累了豐富經驗。
(5)推廣魯布革工程管理經驗
1987年，國家計委等發出聯合通知，要求施工逐步建立智力密集型和管理型的工程總承包公司。這次改革的實質是施工企業從勞務型向管理型轉變，從管理、設計、施工分離向epc全功能的工程總承包公司轉變。
(6)建立建設監理制度
1988年以后，我國開始建立和推行建設監理制度。該制度打破了我國建設項目單純由建設單位自行組織管理的封閉體制。
(7)實行業主責任制
1992年，國家計委頒發了《關于建設項目實行業主責任制的暫行規定》，全民所有制建設項目原則上都實行項目業主責任制。項目業主是指由投資方派代表組成，從建設項目的籌劃、籌資、設計、建設實施直至生產經營、歸還貸款及債券本息等等全面負責并承擔投資風險的項目(企業)管理班子。實行項目業主責任制后，尤其是對全民所有制建設項目，一定程度上克服了長期以來存在的政府職能與項目業主職能不清的問題。
(8)推廣fidic項目管理模式
隨著外國業主、國際投資機構(特別是世界銀行、亞洲開發銀行等)和外國工程承包商進入我國建設市場，相繼帶來了國際通行的項目管理和工程承包模式。同時，隨著我國改革開放的深入，我國工程承包行業開始走向世界，也推進了我國建設項目的管理模式向國際靠攏。fidic項目管理模式已經為我國建設項目管理體制的改革提供了寶貴的借鑒。
(9)推行項目法人責任制
實行項目法人責任制，是項目投資體制的改革，也是項目管理體制的深化改革，它是進一步實行政企分開，把投資的所有權與經營權分離，強化國有企業投資風險約束機制的根本措施。實行項目法人責任制之后，項目法人是業主，它不僅對投資決策和項目實施負責，而且對項目的投資風險負責。
以上九個方面，是我國建設項目管理體制改革的主線。沿著這條改革的軌跡，可以看到我國建設項目管理體制的改革，是在蘇聯模式基礎上逐漸演變和發展的，從適應單一計劃經濟的管理模式，目前已發展到基本適應社會主義市場經濟的管理模式，并將進一步走向發達國家普遍采用的國際模式。
換言之，我國工程項目管理正在逐漸由非專業化向專業化和社會化轉變，但目前轉變得還不充分。社會上專門從事項目管理的組織也還不夠發育，不夠成熟。
3、我國城市軌道交通的項目管理模式的演變和發展
從1965年北京開始建設我國第一條地鐵線開始，我國城市軌道交通事業已走過了近40年的歷程。目前我國已建成通車的地鐵線路主要集中在北京、上海、廣州。因而，這三個城市的軌道交通的改革與發展，在我國具有一定的代表性。
(1)北京地鐵
1965年，北京地鐵一期工程正式上馬，1969年建成通車；隨后，1984年北京地鐵環線建成。這兩條線的建設模式是70年代所廣泛采用的“建設指揮部制”。1989年，北京地鐵復八線動工，1999年9月28日建成通車。在2001年以前，北京地鐵建設運營的特點是：國有獨資、政企不分；建設和運營合一，高度集中；執行低票價政策，運營虧損政策補貼。2002年初，北京市對地鐵建設與運營體制進行了改革，同時成立了“北京地鐵集團有限責任公司”、“北京地鐵建設管理有限責任公司”、“北京地鐵運營有限責任公司”。在這種體制下，“北京地鐵集團有限責任公司”負責北京地鐵規劃及建設資金籌措。“北京地鐵建設管理有限責任公司”負責北京全部城市軌道交通線的建設，而“北京地鐵運營有限責任公司”則負責建成后的城市軌道交通的運營管理。前幾年成立的“北京城鐵公司”、“北京八通公司”等，則成為“北京地鐵建設管理有限責任公司”項目管理的實施者。北京地鐵五號線的項目管理，目前由“北京地鐵建設管理有限責任公司”直接負責。設計、采購、施工將分別通過招標進行。另外，北京地鐵準備請一家國際大型工程公司作為其項目管理顧問。
(2)上海地鐵
1990年1月，上海地鐵一號線開始建設，歷時5年，1995年4月上海地鐵一號線建成。該工程主要利用外國政府貸款和商業貸款，市政府委托政府投資公司負責借債、投資和還貸。從這個項目開始，國外建設資金開始進入了我國城市軌道交通建設領域，該工程的車輛、牽引供電系統、牽引網、電力監控系統、信號系統等主要機電設備，因使用國外貸款而采用了國外設備，相應地，這些機電系統采用了由國外公司提供的類似于“交鑰匙”的承包建設模式。
1995年，上海在開通一號線的同時，又開始了二號線的建設，1999年9月，上海地鐵二號線建成。該項目按照市區兩級財政、兩級事權，由市、區兩級投資主體承擔，并各自負責借債和還貸。1997年，上海地鐵明珠一期工程開始施工，2000年建成通車。這條線的建設是按照項目法人要求，(由市級投資主體、上海鐵路局、沿線6個區)組建了多元化的項目公司－“上海久事公司”，資本金外部分通過利用外資和向銀行貸款解決。這是國家實行項目法人責任制，在軌道交通建設領域引起的變化。另外，業主采取了“設備供貨”與“施工安裝”分別總承包方式，并通過招標選擇了“設備集成商”。
上述3條線，雖然在投融資模式上有所不同，但基本上還沒有脫離計劃經濟下建設模式的束縛。原有建設體制存在以下主要問題：政企不分，行政式管理企業經營；投資主體與建設、運營公司間的產權不清；項目開放收益分散，多元投資難以實施；建設資金需要巨大，政府財力有限，形成瓶頸制約。
針對上述情況，上海市政府于2000年對城市軌道交通建設進行了投融資體制改革，建立了“投資、建設、運營、監管”四分開的新體制。
目前，上海新建線路(莘閔輕軌工程、共和新路高架工程、明珠二期工程、楊浦線工程等)的建設體制是：上海申通集團有限公司做為項目投資主體(業主)，上海地鐵建設有限公司接受委托(做為“業主代表”)負責建設，上海地鐵運營有限公司接管建成項目負責運營管理，而市政府則對項目建設實施監管。上海市推行“四分開”投融資體制改革的意義在于：政企分開；產權清晰，出資人到位；投融資良性循環；契約經濟關系；項目管理走向社會化、專業化。
另外，上海市根據城市軌道交通建設周期長、投資大、綜合性強的特點，以楊浦線工程為契機，以“兩站兩區間”實行大標段“設計＋施工”總承包招標，并通過邀標形式選擇投資監理單位，探索投資控制辦法，目的在于充分發揮“設計＋施工”總承包在項目成本、工期、施工質量等方面具有的獨特優勢。
(3)廣州地鐵
1993年12月，在經過多年的籌建工作之后，廣州地鐵一號線順利開工建設，并于1999年6月建成通車。廣州地鐵一號線的建設模式與上海一號線基本相同，對機電系統也是采用了由國外公司提供的類似于“交鑰匙”的承包建設模式。而且，在國內城市軌道建設中首次引入了國外咨詢公司。廣州地鐵二號線工程：通過招標選擇了供電系統與信號系統的“項目管理商pmc”。同時，廣州地鐵三號線工程，也正在緊鑼密鼓地進行。
這些年來，廣州地鐵根據自身獨有的地域特色、經濟氛圍、人文環境、市場條件，正在致力于探索和嘗試一體化經營模式－建設、運營、資源開發三位一體。
(4)其他
1970年，天津地鐵一期工程開始建設，后因某些原因而緩建，1983年工程正式復工，1984年12月建成通車。該工程的建設模式與北京地鐵一期工程基本一致。現正在建設中的“天津濱海輕軌工程”，引入了“設計監理工程師”及“設備集成商”。
2001年底，長春軌道交通一期工程建成通車。在目前的二期工程建設中，對供電“接觸網系統”擬采用“設計＋施工ec”總承包模式。
深圳地鐵一期工程：設計、采購、施工分別通過招標進行。
南京地鐵南北線一期工程：通過招標選擇了供電系統“項目管理商pmc”。
武漢軌道交通一期工程：通過招標選擇了供電系統“項目管理商pmc”。
重慶單軌交通工程：將通過招標選擇車輛及各機電系統的“設備采購＋施工安裝＋試車服務pc”承包商，(注：設計已經完成)。
大連軌道交通3號線工程：項目管理全部由業主自己負責。
另外，沈陽地鐵曾探討過由國外大型工程公司進行epc總承包的建設模式。
(5)小結
通過對以上我國城市軌道交通項目管理模式的變革歷程回顧，可以看出：做為城市基礎設施重要組成部分的城市軌道交通行業，與其他行業一樣，其項目管理模式，也在隨著國家經濟及基本建設模式的發展而發展。上海、廣州、南京、武漢的業主已經引入了“項目管理商pmc”；重慶業主采用了“設備采購＋施工安裝＋試車服務pc”總承包；長春二期工程及上海楊浦線，將部分采用“設計＋施工ec”總承包。可以說，我國城市軌道交通的項目管理，是否可以采用epc工程總承包模式，已經到了需要認真思考和探討的時候了。
三、工程總承包建設模式及其優點
1、工程總承包建設模式的概念
工程總承包建設模式，這里是指業主將項目的全部或部分委托由epc全功能工程公司進行項目建設的模式。所謂epc全功能的工程公司，通常具備如下功能：項目管理(management)＋設計(engineering)＋采購(procurement)＋施工管理(construction)＋試車服務(testrun)。上述各項功能可以按第一個字母縮寫成mepct。epc，是mepct的核心，也往往代表mepct。
2、工程總承包建設模式的優點
從事工程總承包建設的epc工程公司，是專營工程建設的專業化公司，它是獨立的企業法人。在工程總承包建設模式下，epc工程公司能為業主提供從項目立項到建成的全過程服務。工程總承包建設模式的優點如下：
(1)避免了設計、采購、施工、試車分別由不同的組織來管理和操作，而造成相互脫節、相互制約的現象；
(2)有利于設計、采購、施工的整體方案優化；
(3)有利于設計、采購、施工的合理交叉、動態連續、縮短建設周期；
(4)有利于實現項目目標，能有效地對項目全過程進行進度、費用和質量的綜合控制；
(5)有利于積累工程建設經驗，不斷提高項目管理水平，為業主和社會創造更好的效益。
總之，工程總承包建設模式在節省投資、縮短工期和保證質量方面具有明顯優點。
四、城市軌道交通項目采用工程總承包建設模式的必要性與可行性分析
1、必要性分析
(1)為降低工程造價，城市軌道交通項目有必要嘗試采用工程總承包建設模式
影響城市軌道交通發展的主要原因是高昂的工程造價。從項目管理這個角度，采用工程總承包建設模式，最有利于降低工程造價。伊朗德黑蘭地鐵一、二號線，是由中方按國際工程總承包模式承建的。線路全長50km，其中地下線34km，除去土建及少量設備外，包括車輛在內的工程投資僅為5.83億美元。這一指標，與國內某些工程相比降低許多，這其中一個重要原因，就是得益于國際工程總承包模式。目前城市軌道交通建設急需采取措施降低工程造價，那么做為一種有效手段，對城市軌道交通項目有必要嘗試采用工程總承包建設模式。
(2)為與國際經濟接軌，城市軌道交通項目需要采用工程總承包建設模式
隨著經濟的發展、技術的進步、項目規模的擴大、業主對項目整體管理的需求，由epc全功能工程公司實施工程總承包，已成為項目管理發展的必然趨勢。epc全功能工程公司，在國外已經有上百年。由epc全功能工程公司實施工程總承包，也是目前國外所廣泛采用的項目管理模式。我國已經正式加入wto，對城市軌道交通項目采用工程總承包建設模式，是向國際模式靠攏、與國際經濟接軌的需要。
(3)化工石化行業為城市軌道行業采用工程總承包建設模式提供了借鑒
我國化工石化設計系統，從80年代開始，通過對國外著名工程公司考察和進一步合作設計，了解了當前國際上通用的設計體制、程序和，在主管部門的領導和支持下，在國內率先進行了設計體制改革，并組建了工程公司，現取得十分寶貴的經驗，已得到了建設部的稱贊。城市軌道交通行業與化工石化行業是兩個工藝要求完全不同的行業，但都屬于“涉及工藝設計的建設工程”，因而，化工石化行業組建工程公司的經驗教訓，可為我們城市軌道交通行業提供良好的借鑒作用。
(4)國家政府部門支持培育工程公司，為城市軌道交通行業采用工程總承包建設模式創造了條件
2002年3月3日，建設部鄭副部長在講話中指示：抓緊培育工程公司與項目經理，關于工程總承包，幾年來有了基礎，取得了共識，加速研討。另外，“加強工程總承包工作的建議”，正在起草之中。epc全功能工程公司的良好發育，必將推動城市軌道交通行業采用工程總承包建設模式。
(5)城市軌道交通項目管理模式的改革與趨勢，正逐步向工程總承包模式邁進
前面已經說過，“項目管理商pmc”、“設備采購＋施工安裝＋試車服務pc”總承包、“(詳細)設計＋施工ec”總承包，已經被于城市軌道交通的項目管理。在不遠的將來，隨著城市軌道交通項目管理體制的不斷完善，業主建設觀念的轉變，代表發展方向的高度化的工程總承包建設模式，一定會被城市軌道交通行業所采用。
2、可行性
如何使城市軌道交通建設真正進入工程總承包模式，除了城市軌道交通項目管理模式徹底改變之外，社會上必須擁有多家epc全功能的工程公司。那么，如何組建epc全功能的工程公司呢？首先，讓我們分析一下城市軌道交通建設所涉及的情況。
目前，活躍于我國城市軌道交通建設領域，從事項目管理、設計、采購、施工、調試等工作的大型企業，有近百家。雖然當時的“上海城市軌道交通建設有限公司”曾進行過一些積極探索，但由于國內還沒有真正實施城市軌道交通工程總承包，該企業也未能發展成真正的epc全功能工程公司，而是隨著上海市城市軌道交通建設體制的改革，在2001年4月由成立時的“建設管理總承包企業”轉變成了“項目管理公司”，擔當起了“業主代表”的職責。“上海城市軌道交通建設有限公司”已轉變成“上海地鐵建設有限公司”。除此之外的業內企業，則基本屬于設計單位、機電設備成套單位、施工企業、商貿公司等。
(1)上海地鐵建設有限公司
上海地鐵建設有限公司，假如要由現在的“項目管理公司”發展成epc全功能的工程公司，則必須在現有基礎上，建立自己的設計部，完善其epc功能。
(2)商貿公司
中信國際合作公司與北方公司，在德黑蘭地鐵及郊區電氣化鐵路的承建工程中，積累了豐富的建設經驗，但這些公司的主業是國際商貿，其優勢在于融資能力、商業運作。它們沒有自己的設計隊伍與項目管理人員。
(3)設計單位
目前在城市軌道交通設計領域活躍著10多家設計研究院，諸如：北京城建設計研究院有限責任公司、上海市隧道工程軌道交通設計研究院等。隨著我國體制的改革，經過10多年的積極努力，這些設計單位已基本上完成了由事業單位向企業的轉變。在中國加入wto以后，這些設計單位深化改革、飛躍發展的長遠目標，應該是組建epc全功能工程公司。但設計單位缺少資金實力與施工管理經驗。
(4)機電設備成套公司
20多年的改革開放，造就了一大批機電設備成套公司，而且許多公司已投身到了城市軌道交通建設行業中。諸如：中國電工設備總公司、上海市電氣(集團)總公司等。這些公司的優勢在于設備采購、監造，并具有一定的項目管理經驗。但也不具備軌道交通設計能力。
(5)施工企業
類似于北京城建九建設安裝工程有限公司、鐵道部電氣化工程局等的施工安裝企業，顧名思義，它們是以施工為主業的。它們具有豐富的施工管理經驗和一定的試車能力，但同樣沒有設計實力。縱觀上述商貿公司、設計單位、設備成套公司、施工企業，其主業都只是epc全功能的一部分。這些單位要組建epc全功能工程公司，可有以下兩種方式：一是聯合組建，二是以某一方為主體組建。
“聯合組建”方式，有兩個難以解決：一是如果要成為一個具備工程總承包能力且按商業化運作的法人實體，則各方的資金投入有問題；如果不組建成按商業化運作的法人實體，則存在聯合體松散、不具備工程總承包實力問題，這也不滿足epc全功能工程公司應是法人實體的要求。
“以某一方為主體組建”方式，則存在以那一家為主體的問題。本人認為：盡管由任何一家單位去組建，都存在可能，也都存在問題，但是以設計單位為主體去組建最具優勢，最為可行。這是由設計在整個工程中的主導地位決定的，也是設計單位自身改制發展所需要的，另外，以設計單位為主體組建時，還有兩個便利條件：一是可以借鑒化工石化行業設計單位改制的成功經驗，二是可以充分利用設計單位的整體技術資源。從國際工程公司的形成過程及目前現狀來看，epc工程公司的核心是技術實力與管理水平，并非人員、機械、資金的多寡。實際上，epc工程公司以設計單位為主體去組建，是一種客觀需要，并非一種主觀行為。
五、由城市軌道交通設計單位組建epc工程公司的可行性分析
以設計單位的技術資源為主體，以社會招聘的項目管理人才為補充，利用國內知名商貿公司或國際工程公司的資金優勢與管理經驗，對設計單位進行改制，并組建epc全功能工程公司，實施城市軌道交通項目的工程總承包，是必要的、有優勢的、有條件的。
1、城市軌道交通設計單位組建epc工程公司，是設計單位自身改制發展的需要
我國傳統的設計體制，是50年代初期仿照前蘇聯模式建立起來的。50多年來，隨著我國技術的進步、經濟體制的轉變，設計體制也在逐漸變革，設計單位也在不斷發展。
1979年，取消了設計單位的事業費撥款，改為按投資比例收取設計費試點。
1984年，全面推行技術經濟責任制，設計單位承擔設計任務需按規定簽定合同。
1985年，國家明確規定承擔設計任務必須經過招標投標。
1986年，實行勘察設計單位資格認證管理制度。
1987年，國內首批12個(化工石化)設計單位被國家計委等四個部委批準進行工程建設總承包試點，從而改變了設計單位的單一功能，實行了“一業為主，兩頭延伸，多種經營”，使設計單位內部機制有了重大變革。
1994年，國務院作出了“關于工程勘察設計單位改為企業問題的批復”。
1999年，建設部下發了《關于推進大型工程設計單位創建國際型工程公司的指導意見》。
從上面可以看出，設計體制的改革與我國經濟體制的變革緊密相關。這一系列的改革，使得設計單位思想觀念普遍更新，市場觀念、競爭意識大為增強，設計單位利用自身技術與人才優勢，拓寬了服務領域，極大地激發了設計單位的活力。設計單位正由技術服務型向技術經營型轉化。
2001年11月，中國已正式加入wto。來我國注冊的國際工程公司已有240多家，他們瞄準了我國建設市場。如何應對加入wto對我國工程咨詢設計業的？這要求設計單位必須改變單一功能的設計院模式；必須改革孤立的、靜態的設計程序；必須打破小生產方式的專業分工和必須改變經驗型的管理方式，并創建具有設計、采購、建設(epc)總承包能力的國際型工程公司，以提高我國工程建設隊伍的實力與水平，積極開拓國內國際兩個市場。因此，由城市軌道交通設計單位組建epc工程公司，是設計單位深化改革、適應形勢、自身發展的需要。
2、城市軌道交通設計單位組建epc工程公司，能充分發揮設計的主導作用
工程設計咨詢業，是為工程項目的決策與實施提供規劃、選址、可行性研究、融資和招標投標咨詢、工程設計、項目管理、施工監理和投產后咨詢等全過程技術與管理服務的行業。勘察設計，對工程建設來說，是工程建設的十分關鍵的環節，它是工程建設的龍頭、靈魂，有著基礎性、先導性和決定性的作用。在項目建設之前，它為項目決策提供科學依據；在建設項目確定之后，又為項目建設提供藍圖。勘察設計質量和水平，關系到資源配置是否合理、建設質量的優劣和投資效益的高低。
設計部門在工程公司內是主體，設計工作在項目實施的全過程中起著主導作用。有關“工程建設階段”與“工程成本”的關系圖表明：在工程建設的整個過程中，各不同建設階段“對成本的影響”曲線及“成本的發生”曲線，呈“x”交叉狀。即：自規劃階段、設計階段、施工階段至運營階段，“成本的發生”曲線由低到高，依次上升；而“對成本的影響”曲線則由高到低，依次下降。換言之，規劃設計階段發生的成本最小，但對項目成本的影響卻最大。上海地鐵在建設過程中，已逐步認識到了設計在降低造價保證質量方面的重要性，在其戰略發展思路中，已決定將工程“關口”提前，即將把關重點由原來的重視施工管理提前到了強化設計管理。
因而，由設計單位組建epc工程公司，是由設計部門的主導地位所決定的。只有這樣，才能充分發揮出設計在項目中的主導作用。
3、城市軌道交通設計單位組建epc工程公司，可化工石化行業的改革經驗
化工石化行業的實踐證明，以改革設計體制、程序和方法為主要，并以epc工程公司模式為目標進行的設計體制改革是成功的，它不僅提高了設計水平和質量，還提高了設計效率，擴大了工程設計的能力，有利于實行工程建設總承包，有利于國際合作和參與國際市場的競爭。化工石化為我們城市軌道交通行業設計單位的改革，提供了重要借鑒作用。
4、城市軌道交通設計單位組建epc工程公司，可以利用其整體的技術優勢
假如由商貿公司、設備成套公司或施工企業去構建epc工程公司，它們要建立擁有一只自己的高水平的軌道交通整體設計隊伍，談何容易！而設計單位改建成epc全功能工程公司時，在社會上招聘項目管理人才則相對容易得多。因而，以設計單位為主體組建epc工程公司更為可行。
5、城市軌道交通設計單位組建epc工程公司，已經具備一定條件
(1)政策提供支持
2001年8月28日，建設部俞正聲部長在有關批示中指出：“在涉及工藝設計的建設工程中，應大力提倡以設計為龍頭的工程總承包，對其他工程，特別是房屋建筑工程，是否推行這一制度，以及若推行采取什么方式，需認真研究。”城市軌道交通屬于涉及工藝設計的建設工程。因此，我們城市軌道交通行業也可以探討以設計為龍頭進行工程總承包的可行性了。
(2)行業提供機會
城市軌道交通項目管理模式的改革與發展，正在向著“大項目、小機構、大社會”的方向在努力。比如，上海城市軌道交通建設業，已經提出了“用控制投資新思路降低總造價”的新發展理念，并且在“實施施工設計總承包”方面正在進行積極探索。這為城市軌道交通項目實行工程總承包提供了可能。業主對項目管理社會化的需求，將使得設計單位組建epc工程公司具有現實意義。
(3)自身進行準備
目前一些設計單位，正在為向更高層次發展，而積極探索與準備。設計單位的功能正在向兩端延伸。譬如，北京城建設計研究院有限責任公司，在“2002年院經營發展目標”中，作為一項重要經營目標，提出了“探索設備集成與管理服務和工程總承包”。目前該院已與其他成套機電公司聯手承擔了武漢軌道交通一期工程供電系統的項目管理。另外，截至到2002年5月底，建設部已舉辦了61期“全國工程建設總承包項目經理培訓班”，近千人參加了培訓，其中大部分來自全國各大設計單位。可見，設計單位對“工程總承包”是極其感興趣的。這并不是追逐，而是設計單位改革到了一定程度，向更高層次發展的必然探索。
6、城市軌道交通設計單位組建epc工程公司，存在問題及解決辦法
由設計單位去組建epc工程公司，存在的最大問題是融資能力低及抗風險能力弱。一般地，設計單位的資產及資金實力在大型企業中是比較弱小的，由它去組建的epc工程公司，其融資能力及抗風險能力也都比較弱小。而一個市場競爭能力比較強的epc工程公司，需要一定的資金實力。如何解決這一問題？從鼓勵設計單位改制，培育epc工程公司的角度，建議通過以下辦法解決：
(1)在參加市場競爭的初期，希望國家能給予一定的政策扶持；
(2)利用經濟實力雄厚的上級主管單位做擔保；
(3)聯合其他公司；
(4)靠資信去贏得市場；
(5)強化風險分析，規避和轉移風險。
六、有關建議與本文目的
1、有關建議
對如何實現城市軌道交通項目的工程總承包，本人有以下一些建議：
(1)關于推行工程總承包的思路
加強行業內部的研討；
加強與化工石化行業的交流；
加強與國外大型工程公司的交流；
提出組建epc全功能工程公司的可行性報告(含實施工程總承包計劃)
適當時候向國家有關部門匯報；
在國家有關部門的支持下進行試點；
先在某個設計單位試點，再在幾個設計單位試點；
先在某個項目中某個相對獨立的土建標段試點，再在某些相對簡單的機電系統試點，然后再在比較復雜的機電系統試點；
試點成功，全面推廣。
(2)關于組建epc全功能工程公司的主體
結合設計單位的改制，組建epc全功能工程公司，是必要的、有條件的、可行的。因而，建議優先考慮將設計單位作為組建epc工程公司的主體。
(3)關于設計單位改制
設計單位改制也應該分階段、分步驟。在目前這個階段設計單位應積極參與“項目管理”、“設備集成”、“設計＋施工”總承包、“采購＋施工＋試車”總承包等工作，這樣可為組建epc全功能工程公司熟悉規則、儲備人才、積累經驗。另外，設計單位應與國外大型工程公司積極聯絡接洽，同時也可以考慮請專業管理公司協助改制策劃。
(4)關于聯合體承包方式
在我國城市軌道交通行業的epc工程公司還沒有形成工程總承包能力前，本著“大項目、小機構、大社會”的建設原則，建議考慮聯合體承包方式。即，在自愿的前提下，以“商貿公司＋設計單位＋設備成套公司＋施工企業”為基本方式，組建聯合體，實施項目中機電設備系統的工程總承包。
聯合體中有一家做為牽頭單位。該牽頭單位與其他所有聯合體成員單位，對項目按質、按量、按期完工及整個系統性能承擔共同和連帶責任。在聯合體承包模式下，業主方只需與聯合體牽頭單位一家對話，工作關系簡單、責任界限明晰，而責任和風險則完全由聯合體承擔。
該方式一方面具有現實意義－在(重慶)現有“采購＋施工＋試車”聯合體的基礎上，再把“設計”階段納入即可；另一方面具有長遠意義－將為未來組建epc工程公司探索道路、奠定基礎、提供借鑒。
目前，針對伊朗及南美等國外地鐵項目，國內企業已成立了有關聯合體。對國內項目，我們是否也可以嘗試一下呢？
2、本文目的
城市軌道交通項目建設模式，應積極向工程總承包模式努力。這是因為：推行工程總承包模式，是降低工程造價的需要，是與國際經濟體制接軌的需要，也是設計單位自身改革發展的需要。同時，也符合國家基本建設體制改革趨勢。
然而，由于國家基本建設體制、城市軌道交通項目管理模式、國有企業機制，目前正處于由計劃經濟向社會主業市場經濟轉變之中，現在組建從事城市軌道交通建設的epc全功能工程公司，實施城市軌道交通建設工程總承包，還有一定的難度。現在實施有難度，并不等于現在不需思考。凡事“虞則利，不虞則廢”。因而，對城市軌道交通項目采用工程總承包建設模式這一發展趨勢，必須及早思考、及早探討、及早試點、及早推行。現在已經到了需要大家認真思考、充分探討的時候了。本文探討城市軌道交通項目工程總承包模式的意義在于：提出問題，拋磚引玉，以引發更多的人來關注、探討這一問題，最后達到改變理念、統一認識、熟悉規則、集思廣益、積極準備、推動實施的目的。
參考資料：
[1]工程建設項目經理培訓教材編委會胡德銀主編的《工程建設總承包項目經理培訓教材》；
摘要：文章在逐一對比《中圖法》第5版與第4版U大類類目設置異同的基礎上，闡述了U大類類目修訂概況并加以分析，指出U類仍然存在的問題并提出具體的修改建議。
中圖分類號：G254文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2014）12-0075-05
收稿日期：2014-11-17
作者簡介：紀亞清（1965-），鐵嶺師范高等專科學校圖書館副研究館員。《中圖法》（第 5 版）于2010年9月正式出版，此次修訂幅度較大，新增1，631個類目，停用或直接刪除約2 ，500個類目，修改約5，200多個類目，并首次使用新的復分標記和一般性問題的禁用標記。U 類是本次重點修訂的大類之一。
1U大類類目修訂概況及分析
1.1刪除及新增類目，增加了類目設置的科學性和合理性
5版U大類刪除和新增類目共計162個，其中刪除類目有151個、新增類目8個，新增交替類目3個。
1.1.1刪除類目。由于技術發展的變化，U大類原設類目已無文獻，需要以新出現的技術和設備來替代，因此，刪除無文獻保障的類目。經筆者統計，U大類刪除停用無使用頻率類目151個，首先，“U28鐵路通信、信號”類目下刪除停用的類目為最多，共刪除停用類目48個；其次，“U26 機車工程”類目下刪除停用類目40個。刪除停用的類目大致有以下三種情況：①刪除停用的類目改入該停用類目的其他同位類，并把刪除的類目名稱作為改入類的補充含義注釋共有3個。如停用：{U122}過境交通運輸、{U123}入境交通運輸、{U124}離境交通運輸；5版改入“U141國際運輸”類目，并增加注釋“過境交通運輸、入境交通運輸、離境交通運輸等入此”。 ②刪除停用類目改入其相應的上位類，并把停用類目的類名作為改入類的補充含義注釋共有145個。如停用：{U228.2+1}對有線通信、信號干擾的測定；{U228.2+2}對通信回線平衡度的測定；{U228.2+3}對大地導電率的測定、{U228.2+4}干擾的允許值與計算；{U228.2+5}各種屏蔽系數及有關參數的測定和計算；{U228.2+6}接觸網及供電系統上的防護措施”。5版改入“U228.2對有線通信、信號設備的干擾.測定及防護”并補充含義注釋為：“對通信回線平衡度、大地導電率、干擾允許值、各種屏蔽系數及有關參數的測定和計算，接觸網及供電系統上的防護措施等入此”。③刪除停用類目改入大類不變的其他類目或改入跨越性較大的另一大類共有3個。如{U231+.92}地鐵運營、管理及運營管理自動化停用；地鐵旅客運輸，5版入U293.6；地鐵運輸管理自動化，5版入U29-39；地鐵運營管理，5版入F530.7。
1.1.2新增類目。5版U大類對較成熟、穩定的新主題，有一定文獻保障則增設新類。這樣可以進一步完善類目體系，使標引人員在歸類時更能體現充分性、針對性、一致性、準確性。共新增類目8個（見表1）。
1.1.3為進一步解決集中、分散的問題，增加交替類目3個（見表2）表1《中圖法》第5版新增類目表
序號分類號類名備注1U29-3研究方法、工作方法增加復分類目2U463.67+1汽車音響設備3U463.67+5汽車導航、雷達系統4U463.67+6計算機控制系統在“U463.67無線電設備、電信設備”類目下，對其擴充加細，新增3個下位類。其中，U463.67+6增補注釋為：“總論入此”5U663.9+9其他增補注釋：復合材料結入此6U671.97船舶制造檢驗7U462-6參考工具書增加復分類目8U665.19其他增補注釋：船用電梯入此表25版新增三個交替類目表
序號分類號類目名稱類目注釋1U260.8+3生產組織與技術管理宜入F407.4724版為正式類；5版改為交替類2U471.21汽車運輸企業組織機構與管理宜入F540.54版為正式類；5版改為交替類3U673.2生產組織及管理宜入F407.4744版為正式類；5版改為交替類1.2修改類名， 增強類目的容納性
隨著知識、科技的不斷更新和發展，使一些類目概念過時、類名陳舊、類名限定過窄造成類目缺乏容納性，一些類名學術性太強，對生活化的、通俗性內容容納性差，造成類目體系滯后等現象。通過修改類名，可以將涵義相關的類目改為類組，容納新的主題，增強類目的容納性。5版U大類共修改類目名稱有39個，其中只修改類目名稱的有17個（見表3）；既修改類目名稱又增補類目注釋的有11個（見表4）；既修改分類號又修改類目名稱的有11個（見表5）。表3只修改類名4版、5版對照表
序號分類號4版類目名稱5版類目名稱1U260.6+5車體涂妝工藝車體涂裝工藝2U270.6+5車體涂妝工藝車體涂裝工藝3U293.6地鐵過軌運輸地鐵旅客運輸4U436.212+.1齒輪變速器（付軸式）齒輪變速器（副軸式）5U463.32+4付車架副車架6U463.67無線電電信設備無線電設備、電信設備7U492運營技術運輸技術8U656.35+3順壩潛壩順壩、潛壩9U665.16信號燈信號燈、照明裝置10U655.51土方工程土石方工程11U655.56土石方和混凝土工程土石結構和混凝土工程12U668.3+2塑料通用塑料13U668.5組合材料復合材料14U692.3+41拖駁船隊運行方式拖駁船隊15U692.3+42頂推船隊運行方式頂推船隊16U692.3+43分節船隊運行方式分節船隊17U692.3+44排筏運行方式排筏紀亞清：《中圖法》（第5版）U大類類目修訂探微紀亞清：《中圖法》（第5版）U大類類目修訂探微表4既修改類名又增補類目注釋4版、5版對照表
序號分類號4版類目名稱5版類目名稱4版類目注釋5版類目注釋1U16工商業運輸特種貨物運輸無類目注釋總論入此。鮮活、易腐、危險等貨物運輸入此。專論入有關各類。例：鐵路危險貨物運輸為：U294.8+32U231+.96（4版）
U231.96（5版）地鐵防火防火、防災無類目注釋防震、防水、減噪等入此3U239.8旅游鐵路專用鐵路無類目注釋旅游鐵路、客運專線、貨運專線等入此4U415.11施工領導與工作方法施工管理方法無類目注釋項目管理入此5U415.12技術管理技術管理、監理施工質量和安全等入此施工質量和安全、驗收等入此（續表）
序號分類號4版類目名稱5版類目名稱4版類目注釋5版類目注釋6U653.93港內運輸設備港內運輸設施疏港公路、鐵路入此港區內公路、鐵路、調車場等入此7U463.1汽車底盤（總論）汽車底盤無類目注釋總論入此8U469.6+93軍用車、水陸兩用車警車、水陸兩用車警車入此軍用車入TJ819U483摩托車、機器腳踏車摩托車（機器腳踏車）無類目注釋電動摩托車入此10U664.4+2起錨機起錨機械無類目注釋起錨機、錨鏈、錨鏈輪、摯鏈器等入此11U671.3、鑄造及壓力加工、成型工藝船體構件加工工藝無類目注釋、鑄造及壓力加工、成型工藝等入此表5既修改分類號又修改類目名稱4版、5版對照表
序號4版分類號5版分類號4版類目名稱5版類目名稱1U231+.1U231.1地鐵勘測設計線路勘測設計2U231+.12U231.12地鐵建筑限界建筑限界3U231+.2U231.2地鐵線路構造線路構造4U231+.3U231.3地鐵施工、改建與擴建施工、改建與擴建5U231+.4U231.4地鐵車站車 站6U231+.5U231.5地鐵通風通 風7U231+.6U231.6地鐵自動控制自動控制8U231+.7U231.7地鐵通信、信號通信、信號9U231+.8U231.8地鐵供電、電氣設備供電、電氣設備10U231+.91U231.91地鐵照明照 明11U231+.94U231.94地鐵養護、維修養護、維修1.3增刪改補類目注釋，增強了分類法的適用性
1.3.14版沒有注釋，5版新增注釋共有23個，其中包括新增參見注釋5個。如新增注釋：U17管道運輸 4版沒有注釋。5版新增注釋為總論入此。專論入有關各類，如油氣管道運輸入TE832；管道列車入U292.92+9.2。如新增參見注釋：U215.1 施工組織與技術管理 4版沒有注釋。5版新增注釋為：參見U415.1/.2有關各類。U674.7 軍用艦艇（戰艦） 4版沒有注釋。5版新增注釋為參見E925.6。并新增反向參見注釋。如5版“U644助航設備參見U653.94”“U653.94港口導航與通航設備參見U644”。互設參見注釋，加強了相關類目間聯系的準確性和全面性，有利于提高標引工作的效率，增強了文獻信息檢索的推薦作用。
1.3.25版在4版已有的類目注釋的基礎上，補充含義注釋有14個。如U交通運輸：4版注釋為依總論復分表分。5版注釋為包括交通運輸科學和運輸工程。總論旅客運輸、貨物運輸的著作入此。專論入有關各類。如鐵路旅客運輸入U293；鐵路貨物運輸入U294。依總論復分表分。
1.3.35版徹底更改4版原有的注釋有4個（見表6）。表64版、5版類目注釋對照表
序號分類號類目名稱4版類目注釋5版類目注釋1U12城市交通運輸總論城市交通運輸技術的著作入此總論城市軌道交通運輸、城市新交通系統入此。專論入有關各類。如：城市鐵路旅客運輸入U293.5；城市地鐵旅客運輸入U293.6；城市輕軌電車旅客運輸入U492.4+332U239.5城市鐵路、市郊鐵路新交通系統入此總論城市軌道交通運輸入U12；城市鐵路、市郊鐵路的旅客運輸入U293.5、U293.4有關各類3[U273.91]鋪碴車入U215.4+2入U215.44[U273.92]鋪軌車、起重車入U215.5+52入U215.5+51.3.45版保留4版部分注釋，其余注釋刪除的類目有1個。例如[U217] 鐵路房屋：4版注釋入TU248.1。車站管理與運用入U291。5版注釋入TU248.1。刪除4版注釋：“車站管理與運用入U291”。
1.3.55版全部保留4版的類目注釋，并重新調整部分類目注釋之間的關系有1個。如U675.7船舶導航與通信：4版注釋技術方法入此。設備入TN965，參見U665/666。5版注釋：技術方法入此。設備入U665/666，參見TN965。
1.3.6刪除4版的全部注釋，5版沒有注釋的類目有5個（見表7）。表74版有注釋、5版刪除類目注釋對照表
序號分類號類目名稱4版注釋5版注釋1U262.6制動裝置仿U260.35分。無類目注釋2U263.6制動裝置仿U260.35分。無類目注釋3U270.35制動裝置仿U260.35分。無類目注釋4U279.3+4貨車檢修仿U279.3+3分。無類目注釋5U676.8+2遇難信號與通信GMDSS入此。無類目注釋1.4啟用擴號法，修改類號
5版為了增強分類表的空間容納度，U大類啟用擴號法修改類號共有1個。即4版分類號為U116.3運輸量調節。5版類號修改為U116.5運輸量調節，該分類號前面保留U116.3、U116.4 兩個空號，為未來的交通運輸事業的不斷發展留有很大的空間。
1.55版首次使用新的復分標記、一般性問題的禁用標記
1.5.1新增復分標記。《中圖法》（第5 版）為了增強類目復分、仿分的助記性，降低復分難度，對有些類下無直接復分、仿分注釋而又需復分、仿分的類目后新增了相應標記，且區別八個通用復分表、專類復分或仿分的標記，標記符分別對應①②③④⑤⑥⑦⑧⑨，與《中國分類主題詞表》主題詞對應類號的復分標記一致，以提醒標引人員必須依據相應的標記符號進行復分或仿分，如U214.8金屬材料⑨ 、U469.13公共汽車⑨等。
1.5.2新增一般性問題的禁用標記共有9個。“一般性問題”是對專類下一組具有總論性和通用復分性問題加以概括總結，它只起仿分概括說明作用而不用于類分文獻，其主題歸入“一般性問題”類的直接上位類。第5版對“一般性問題”類進行了規范對不具有此特點的類做了類名的修改，對符合此特點的“一般性問題”類，在其類名后新增了禁用類分文獻的標記，以提醒標引人員，避免誤標引而造成與其上位類分類不一致的問題。
2存在的問題及修改建議
2.1部分類目重復編排
如“U492.4+4客運服務作業”其類目注釋為“旅游服務入此”與“F590.6旅游服務與旅游企業”中類目概念的也有重復之嫌，建議把“U492.4+4客運服務作業”作為交替類目，修改為“[U492.4+4]客運服務作業入F590.6”。再如U695.1+4旅游，其注釋為“旅行服務社入此”，與F590.654各類旅游企業，其類目注釋“旅行社、旅游公司等入此”，其中的“旅行社”也有概念重復之嫌。建議把“U695.1+4旅游”也作為交替類目，修改為“[U695.1+4]旅游，入F590.654”。通過修改可以避免同書異號、一書兩入現象的發生，也有利于組織文獻分類排架及文獻檢索的需要。
2.2部分立類標準不一致
對鐵路、公路、水路三種“貨物運輸”所屬的相關類目做如下修改，在鐵路貨物運輸類目中，將[U294.8+7] 鮮活、易腐貨物運輸”變成正式類目，且類名修改為“冷藏運輸”，原類名“鮮活、易腐貨物運輸”改入該類的類目注釋即可，并刪除U295及其所有的下位類目，分別改入U294.8+7下新增設的一組下位類目里；在公路貨物運輸類目中，U492.3及其所屬的類目不變；在水路貨物運輸類目中，刪除“U695.2+91冷藏貨物運輸”。保留“U695.2+92特種貨物運輸”類目并刪除原注釋“鮮活、易腐和危險品貨物運輸入此”，并在該類目下增加“U695.2+92.3危險品貨物運輸”及“U695.2+92.4冷藏貨物運輸”兩個下位類目，并在U695.2+92.4類目下增加注釋“鮮活、易腐貨物運輸入此”。
修改后的三種相同的運輸方式相同的類目立類標準是一致的，即“貨物運輸”包含“特種貨物運輸”，而“特種貨物運輸”又包含“冷藏運輸”等類目，這三個類目之間是從屬關系，類目之間的邏輯關系比較清晰，便于標引人員操作。
2.3部分類目名稱不一致
類目名稱的一致性，是指類名在表述相同概念時要做到所用語詞一致，在類目表中相近類目的類名所用詞語也必須相同。而在鐵路、公路、水路三種“貨物運輸”類目中，三者所區分出來的下位類基本相同，都包含“貨物運輸組織與管理、貨運技術作業與設備、各種貨物運輸及特種貨物運輸類目及其所屬的下位類”。而公路貨物運輸的類名卻是“貨物運輸及商務工作”，其類名外延已經遠遠大于它的所有子目之和；又與鐵路、水路的“貨物運輸”類名不一致；還有“U492.3+36汽車特種貨物運輸”， 既然是公路貨物運輸的下位類，就完全可以去掉“汽車”一詞。這兩個問題在《中圖法》第4版也同樣存在，建議將以上兩個類名分別修改為“U492.3貨物運輸、U492.3+36特種貨物運輸”即可，這也與鐵路、水路的“貨物運輸、特種貨物運輸”兩個相同的類目名稱保持一致。同樣的問題也應把U294.8+3危險貨物運輸、U492.3+36.3危險品運輸及U695.2+92特種貨物運輸其注釋“……危險品貨物運輸入此”。將三個相近的類目的類名統一修改為“危險品貨物運輸”即可。
2.4部分類號設置不一致
如鐵路運輸的“U298安全技術”類目所屬的下位類中的“U298.1行車安全、U298.2旅客安全、U298.3貨物作業安全、U298.4防火安全”與公路運輸的“U492.8安全技術”類目所屬的下位類中的“U492.8+1貨運作業安全、U492.8+2旅客安全、U492.8+3防火.防盜安全、U492.8+4行車安全”，這兩組下位類目都是分別表達相同的安全概念，只是它們所表示內容的范圍不同，那么這兩組配號順序只有“旅客安全”是一致的，其余三個類目則不同。這樣的設置使得類目的關聯度不強，缺乏邏輯性，不利于標引編目人員使用。因此，建議修改“公路運輸安全技術的下位類目”為“U492.8+1行車安全、U492.8+2旅客安全、U492.8+3貨運作業安全、U492.8+4防火.防盜安全”。這樣可以保證相同性質類目在同一分類法中類號順序的一致性問題。
3結語
5版U大類通過新增類目、修改類名、修改類號、新增注釋等方式，容納了更多的新學科、新事物和新主題，解決了一些新學科、新知識、新設備的歸類問題；通過刪除一些陳舊過時的無文獻保障的類目，縮減了類表篇幅。這是修訂取得的成果，但在使用過程中經常會發現一些問題。通過對這些問題的分析和探討，筆者期望能夠使該類的類名、類號、列類更加準確、注釋更加完整規范。隨著交通運輸事業的不斷發展，新的交通工具、設備的出現，U大類的類目設置還需不斷更改，期待有更多的業界專家參與對U類類目設置的進一步研究。
參考文獻：
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[3]李佩群. 淺談（中圖法）第五版應用中的問題[J]. 圖書館，2013（1）.
1、項目名稱
2、承辦單位概況（新建項目指籌建單位情況，技術改造項目指原企業情況）
3、擬建地點：
4、建設規模：
5、建設年限：
6、概算投資：
7、效益分析：
二、市場預測
1、供應現狀。（本系統現有設施規模、能力及問題）
2、供應預測。（本系統在建的和規劃建設的設施規模、能力）
3、需求預測。（根據當前城市社會經濟發展對系統設施需求情況，預測城市社會經濟發展對系統設施需求量分析。）
三、建設規模
（一）建設規模與方案比選
（二）推薦建設規模及理由
四、項目選址
（一）場址現狀（地點與地理位置、土地可能性類別及占地面積等）
（二）場址建設條件（地質、氣候、交通、公用設施、政策、資源、法律法規征地拆遷工作、施工等）
五、技術方案、設備方案和工程方案
（一）技術方案
1、技術方案選擇
2、主要工藝流程圖，主要技術經濟指標表
（二）主要設備方案
（三）工程方案
1、建、構筑物的建筑特征、結構方案（附總平面圖、規劃圖）
2、建筑安裝工程量及“三材”用量估算
3、主要建、構筑物工程一覽表
六、投資估算及資金籌措
（一）投資估算
1、建設投資估算（先總述總投資，后分述建筑工程費、設備購置安裝費等）
2、流動資金估算
3、投資估算表（總資金估算表、單項工程投資估算表）
（二）資金籌措
1、自籌資金
2、其它來源
七、效益分析
（一）經濟效益
1、基礎數據與參數選取
2、成本費用估算（編制總成本費用表和分項成本估算表）
3、財務分析
（二）社會效益
1、項目對社會的影響分析
2、項目與所在地互適性分析（不同利益群體對項目的態度及參與程度；各級組織對項目的態度及支持程度）
3、社會風險分析
根據數據中的出版種類、所占比重、同比增(降)幅三個要素,可以將2008年科技類圖書出版情況大致歸納如下:
自然科學總論類823種,占總品種數的0.3%,與上年相比種數下降12.63%;數理科學、化學類5556種,占總品種數的2.02%,同比增長15.44%;天文學、地球科學類1429種,占總品種數的0.52%,同比增長16.46%;生物科學類1507種,占總品種數的0.55%,同比增長13.14%;醫藥衛生類12961種,占總品種數的4.7%,同比增長12.28%;農業科學類5316種,占總品種數的1.93%,同比增長30.10%;工業技術類39285種,占總品種數的14.25%,同比增長14.92%;交通運輸類2915種,占總品種數的1.06%,同比增長18.02%;航空、航天類241種,占總品種數的0.09%,同比增長30.27%;環境科學類1323種,占總品種數的0.48%,同比增長35.55%。
歸納以上數據可以得出:10種科技類圖書約占圖書出版總品種的25.9%,略高于2007年的25.02%,增幅不明顯。在這10類科技類圖書中,貢獻最大的前5名依次是工業技術類39285種(占總品種數的14.25%)、醫藥衛生類12961種(占4.7%)、數理科學、化學類5556種(占2.02%)、農業科學類5316種(占1.93%)和交通運輸類2915種(占1.06%),其余類別的品種數均遠未達到1%。與2007年的數據相比,前5名的格局不變,而占有率則均略有增加。
通過計算還可以得出,2008年10種科技類圖書的出版品種總數為71356種,比2007年的61760種增長了15.54%,增幅可謂顯著。如果綜合考慮種類增長數和增幅百分比,那么對2008年科技類圖書出版增長貢獻最大的無疑是農業科學類。其品種數增長1230種,增幅達30.10%,這無疑與國家宏觀政策向“三農”的進一步傾斜有關。值得一提的是,惠及全國億萬農民群眾的“農家書屋”工程正是在2008年全面鋪開的。截至2009年6月,全國已建成“農家書屋”9.3萬家。農業科學類圖書是最切合農村需要的圖書品種,“農家書屋”建設工程在全國各地的紅火開展,是拉動農業科學類圖書出版的強勁動力之一。對比2004-2008年各年的“全國新聞出版業基本情況”可以看到,2004年農業科學類圖書出版種類是同比下降的,下降幅度高達16.2%。而“農家書屋”工程自2005年開始試點后,2005-2008連續4年農業科學類圖書出版品種均出現明顯的同比增長態勢,增長率依次為12.90%、14.15%、17.55%、30.10%,增長率呈加速度上揚,到2008年出現暴漲。可以預見,隨著“農家書屋”工程建設的逐漸有序和穩固,農業科學類圖書的同比增長幅度也將逐漸回落到平和狀態。
此外,單從同比增幅看,環境科學類最高,為35.55%,航空、航天類次之,為30.27%。環境科學類出版品種2005-2007年連續3年呈負增長,而到2008年呈現暴漲的勢頭,其中的動因頗值得考察。2007年10月黨的十七大上,在總書記鴻篇巨制的開幕報告中,一以貫之的中心詞可以歸納為5個字:科學發展觀。承接十七大的2008年,便成為科學發展觀在社會各個領域具體實施的“黃金年”。而在科學發展觀的視野下,環境科學無疑是與經濟發展和人類未來最息息相關的領域之一,其出版品種止跌回升直至暴漲就不難理解了。作為研究人類生存的環境質量及其保護與改善的科學,環境科學正體現了科學發展觀的核心――以人為本。
此外,2008年9月的“神七”飛天與太空行走,直接將幾年來漲漲落落的航空、航天類品種頂上了30.27%增幅的高度,連帶天文學、地球科學類也出現大幅增長。在舉國熱衷中醫養生保健的背景下,醫藥衛生類已是2005-2008連續4年出版品種出現明顯增幅。交通運輸領域作為GDP增長的硬指標和拉內需的排頭兵,出版品種增幅也達到了3年來的最高。總體看,2008年科技類圖書中除自然科學總論類下降外,其余出版品種增幅均在10%以上。
在期刊出版領域,自然科學、技術類出版4794種,占期刊總品種數的50.2%,與上年相比種數增長1.72%。
關鍵詞：交通工程；特色專業；課程體系；課程建設
中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）22-0169-02
一、交通工程課程概述
交通工程（Traffic Engineering）是研究道路交通流（行人、自行車、汽車交通流等）現象與機理及交通問題，以交通安全、通暢、環保與便捷及效率為目標，探索道路交通系統的規劃、設計與管理的理論、方法及技術的學問。目前，《交通工程》課程已成為交通工程、交通運輸及土木工程等專業的平臺課。由于專業培養目標與體系不同，對交通工程課程的定位也不相同，因此，不能簡單、籠統地進行基本課程教學，而應結合專業特色，開展相適應的交通工程課程建設，設置適宜的課程內容，培養滿足特定需求的能力培養[1][2]。
《交通工程》課程是上海工程技術大學交通運輸（城市軌道交通運營管理）專業課程之一。對于這一有特定行業需求背景的特色型專業而言，根據課程建設的目標和宗旨[3][4][5]，有必要首先明確交通工程課程在專業培養體系中的定位。
二、特色型交通運輸專業培養目標與體系
上海工程技術大學與上海地鐵運營有限公司（現上海申通地鐵集團有限公司）于2005年聯合創辦了國內第一所校企合作的城市軌道交通學院，同時向上海市教委備案成立了交通運輸（城市軌道交通運營管理）本科專業。經過十年有余的發展，該專業在人才培養和科學研究方面形成了鮮明的特色，并獲批為“卓越工程師教育培養計劃”試點專業。
1.專業培養指導思想。以“面向工業界，面向世界，面向未來”的工程教育理念為引領，以社會需求為導向，以城市軌道交通運營為背景，注重知識、能力與實踐融合，重視理論聯系實際，著力提高學生的工程意識、工程素質和工程實踐能力。采用產學合作、工學交替，學科鏈、專業鏈對接產業鏈的特色培養方式，以及“理論+技術實踐+新技術在本專業的應用”的人才培養模式，為我國城市軌道交通行業輸送具有創新意識、創新能力的高級工程用型人才。
2.專業培養目標與特色。立足于軌道交通行業發展規劃和地方經濟發展需要，依托上海申通地鐵集團，建立產學研戰略聯盟，旨在具備城市軌道交通運營管理基礎知識與應用能力，能夠面向實際運營領域，從事運營計劃、行車調度、車站管理、安全控制、應急處置等領域的專業人才。
3.專業培養課程體系。交通運輸（城市軌道交通運營管理）是一個現代管理學科與城市軌道交通有機結合的專業，其特色在于既是科學又是藝術，既有理論又有實踐。因此，專業課程設置必須體現交通運輸組織學與管理、經濟學科的交叉融合，同時體現交通運輸管理理論方法與城市軌道交通運營實務相結合。據此，建立本專業培養課程體系包括課程教學、實踐教學、第二課堂3大部分。其中，課程教學涉及自然科學、人文社科、管理工程以及軌道交通四個系列。在教學實施過程中具體設置了包括公共基礎平臺課程、學科基礎平臺課程、專業課程、集中實踐教學以及第二課堂等在內的五種課程。
三、交通工程課程在培養體系中的定位
1.交通工程課程定位與教學目標。交通工程作為“專業特色選修課”之一，屬于管理工程系列課程。課程設置初衷是為完善本專業學生的交通運輸工程學科知識體系，培養學生具備社會責任感和從事交通運輸工程的職業道德，具備交通運輸管理、交通工程學的基本理論知識，具備運用交通工程學理論和技術描述、分析和解決實際問題的能力。同時，通過對道路交通工程相關知識的教學，可以培養學生具備綜合交通意識，運用宏觀交通理念更好地解決城市交通、城市軌道交通問題。
此外，隨著專業建設與發展，學生的未來發展方向并非僅局限于城市軌道交通行業，越來越多的學生為加深交通專業的學習和理解，選擇交通運輸工程相關專業繼續深造，也有相當一部分學生選擇道路交通工程專業方向。因此，將交通工程設定在在本專業課程體系具有合理性和必要性。
2.交通工程與其他課程之間關系。在課程設置與教學中，建議學生先修概率論與數理統計、運籌學、運輸工程、交通調查等基礎課程，為交通工程學習提供基礎分析技術與方法；同時，在專業課程體系中，交通工程與交通規劃、交通系統工程、交通運輸仿真等課程之間存在知識與應用交叉。各門課程的性質及其在體系中的定位關系如圖1所示。
四、結語
對于上海工程技術大學交通運輸（城市軌道交通運營管理）這一特色型專業而言，交通工程課程的開設完善了專業課程體系，為學生提供了認知交通工程學基礎理論、技術與方法的學習機會，引導和培養學生樹立綜合交通意識，運用系統工程的思維分析和解決交通問題的能力。在進行課程建設過程中，通過梳理專業培養體系，構建交通工程與其他相關課程之間的聯系，既加強了交通工程課程對于特色型交通運輸專業培養的定位和適應性，同時能夠有效指導對于課程教學內容、教學方法、教學評估等環節的優化，提升課程建設效果。
參考文獻：
[1]黃孝慈，尹麗麗.結合專業特色提高交通工程課程教學效果的方法探討[J].科教文匯，2014，（1）：66-67.
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Discussion on the Orientation of "Traffic Engineering" in the Curriculum System of the Specialty Major
ZHU Lin，CHEN Ying-xue
（College of Urban Railway Transportation，Shanghai University of Engineering Science，Shanghai 201620，China）
第一章 總論總論作為可行性研究報告的首要部分，要綜合敘述研究報告中各部分的主要問題和研究結論，并對項目的可行與否提出最終建議，為可行性研究的審批提供方便。
一、項目背景
(一)項目名稱
(二)建設性質:指新建或改擴建
(三)項目建設單位、法人代表、所有制形式
(四)項目擬建設地點
(五)承擔可行性研究的單位及法人代表(或負責人)
(六) 項目可行性研究報告編制依據:支持該項目的經濟政策和產業政策。包括國家產業發展規劃、發展產業經營的有關方針政策，我市本項目所屬行業的中長期發展規劃及城市規劃的要求，自治區對項目建議書的審定意見等。可行性研究報告編制依據要引用相關法規、政策、規劃的目錄和文號。
(七)可行性研究報告編制范圍
(八)可行性研究報告編制原則
(九)可行性研究報告編制工作概況
1、項目建設的必要性
2、項目發展及可行性研究工作概況
二、可行性研究報告結論
在可行性研究中，對項目的產品銷售、原料供應、生產規模、廠址(建設地址)、技術方案、資金總額及籌措、項目的財務效益和國民經濟、社會效益等重大問題，都應得出明確的結論。可行性研究結論包括。
(一)市場預測和項目建設規模
(二)原材料、燃料和動力供應(或供水、供暖方式)
(三)廠址(建設地址)
(四)項目工程技術方案
(五)環境保護
(六)項目建成后的組織及勞動定員
(七)項目建設進度
(八)投資估算和資金籌措
(九)項目財務和經濟評價
(十)項目綜合評價結論
1、綜合評價:項目建設的必要性、可行性、技術先進性，經濟合理性，環境評價等。
2、論證結論
三、主要技術經濟指標表
在總論部分中，可將研究報告中各部分的主要技術經濟指標匯總，列出主要技術經濟指標表，使審批和決策者對項目全貌有一個綜合了解。
四、存在問題及建議
對可行性研究中提出項目的主要問題進行說明并提出解決的建議。
第二章 項目背景及必要性這一部分主要應說明項目的發起過程，提出的理由，前期工作的發展過程，投資者的意向，投資的必要性等可行性研究的工作基礎。為此，需將項目的提出背景與發展概況作系統敘述，說明項目提出的背景，投資理由，在可行性研究前已經進行的工作情況及其成果，重要問題的決策和決策過程等情況。在敘述項目發展概況的同時，應能清楚地提出本項目可行性研究的重點和問題。
一、項目提出的背景:
闡述項目提出的理由和主要依據，如國家和地區產業政策、行業規劃、投資方向、市場因素，政府部門的有關文件和決定等。
二、項目發展概況
項目發展概況是指項目在可行性研究前所進行的工作情況，包括:
(一)已進行的調查研究項目及成果
(二)實驗、試制工作(項目)情況
(三)建設地址初勘和初步測量工作情況
(四)項目建議書的編制、提出及審批過程
三、項目建設的必要性及目的意義:
分析闡述項目建設對調整農業產業結構和農村經濟結構，開發利用農業資源，改善農業生產條件和生態環境，培育壯大主導產業，提高農業科技含量，增強龍頭企業的輻射帶動能力、增加農民收入，提高企業效益，發展城市建設，促進我市經濟建設等方面產生的積極作用及社會效益。
第三章 建設條件一、項目區概況
1、地理位置及區域范圍
2、自然資源狀況:包括水文、氣象、土壤、河流水系等。
3、社會經濟條件
4、基礎設施
5、社會經濟狀況(農業):包括耕地面積、農村人口及農業勞動力，項目所在市產業結構、國內生產總值、財政收入、農民人均收入情況等。
6、項目關聯產業的發展現狀:產前、產中、產后的發展現狀(農業)。
7、項目建設地點選擇:按照影響項目經濟效益、社會效益、投資等方面做對比分析比較，選擇建設地點。
8、環境條件分析
9、各種費用比較
10、地形、地貌、地質的比較
二、項目實施的有利條件
1、政策環境
2、資源優勢
3、市場優勢
4、基礎設施條件:包括給排水、供暖、供電、交通、效能、運輸、通訊、能源及市場建設狀況等。
三、主要障礙因素及解決方案
第四章 建設單位基本情況(屬工農業和經營性項目)
一、建設單位概況:發展歷程、現有產品類型，主營業務，企業制度，管理模式，人員結構等。
二、研發能力:企業自身及其技術信托單位的科研開發能力。
三、企業財務狀況:企業的資產負債及損益情況，銀行信用等級等。
第五章 市場分析與銷售方案(屬工農業和經營性項目)
一、市場分析
1、產品市場供求現狀:國內外市場相關產品的供求狀況。重點調查目前國內同行企業的布局及生產銷售情況。
2、產品市場前景分析:分析預測項目產品未來的市場需求量及本企業的競爭優勢和所占市場份額。
3、項目產品的市場競爭優勢:項目產品成本、價格、行業標準、質量要求和項目產品供需對同類產品價格變化的影響程度等。
二、產品生產及銷售方案
根據市場前景分析，提出項目產品的市場定位、生產規模、預期銷售目標。
三、銷售策略和營銷模式
四、銷售隊伍和銷售網絡建設
第六章 項目建設方案一、建設任務和規模
二、項目規劃和布局
三、生產技術方案及工藝流程
四、項目建設標準和具體建設內容
凡由本項目投資的所有單項工程、配套工程均屬項目組成的范圍。
1、建設標準
項目產品技術參數、工藝流程、主要工藝設備選擇、主要原材料消耗指標等。
2、總平面布置
3、占地面積及分析
4、土建工程
(1)主要建、構筑物的建筑特征及結構設計
(2)特殊基礎工程設計
(3)建筑材料
(4)附屬設施
(5)綠化
(6)其他
5、其他工程
(1)給排水工程
由鄂爾多斯市東勝區發展和改革局主持，在鄂爾多斯市召開了《富興花園三期工程建設項目可行性研究報告》專家咨詢評估會議。鄂爾多斯市東勝區發展和改革局、鄂爾多斯市建銀房地產開發有限責任公司、內蒙古乘風交通咨詢有限公司等單位的領導和代表，以及專家組成員(名單附后)出席了會議。專家組審閱了可行性研究報告，并聽取了編制單位的匯報后，提出如下咨詢評估意見和建議：
一、總體評價
編制框架內容基本符合可行性研究報告要求，但在建筑規模的確定依據、建筑和結構設計方案說明、消防內容和建筑設備選型等方面沒有達到編制深度要求，缺乏附圖，核實總投資。建議重新編制。
二、具體意見和建議
(一)總論、建筑、結構
1、報告已提供凈用地面積、綠化率、停車位數量，未提供基底面積和道路面積，建議報告補充完善。既為三期工程，應先說明地塊現有設施。市場預測應針對項目內容進行。
2、“建設用地規劃條件意見書”要求本項目建筑密度<20%，而本項目實施方案確定的建筑密度為26.5%,超出規劃條件，建議說明理由，并重新確定實施方案建筑密度。
3、“建設用地規劃條件意見書”要求本項目建筑高度<80米，而本項目實施方案雖說明各建筑總層數，但未提供實施方案各建筑高度，也未說明主要建筑高度是否滿足規劃條件，需補充實施方案各建筑高度。
4、完善建設項目的平面布局、建筑功能、交通組織設計方案。
5、細化建筑方案內容，各建筑應分別說明，特別關于地下室應單獨說明功能。
6、補充結構設計內容，說明建筑結構基礎的形式、埋置深度及地基承載力的設計要求，完善建設項目上部結構和下部結構的建筑結構形式及設計要求等。
7、補充建設項目規劃總平面圖、建筑的相關圖紙。
(二)建筑設備
1、核實市政給排水、供熱、燃氣、電力、電信的條件和參數，補充室外管道和設施平面布置圖，明確主要水池、設備、管道等的規格和數量，補充主要設備材料表。
2、各建筑的設備工程應分建筑分別說明。
3、補充負荷估算的內容，如用水量、排水量、供熱負荷、用電負荷、空調冷熱負荷等。
4、細化動力設計內容，如換熱站等。
5、補充說明設置空調和燃氣供應的范圍，細化設計方案說明。
6、校核消防設計內容。
(三)投資估算
補充建設規模確定依據、土建、裝飾工程估算指標測算過程。
1、編制說明：補充工程概況并說明建設地點、建設規模構成(*棟、*層)、投資估算編制基準期及總投資;編制依據應為09屆造價依據;補充工程費用估算編制方法及土建、裝飾估算指標測算過程;并計取基本預備費。
2、單項工程估算表：①主體工程建設規模缺乏依據，土建、裝飾估算應分列，校核給排水、暖通、電氣估算指標;②小區輔助和基礎設施工程應在補充工程量依據(圖紙)基礎上，其估算指標應重新測算，并補充給水泵房、換熱站、配電室、燃氣調壓箱等設備分攤投資。③按照《建設項目投資估算編審規程》及當地文件，合理計取工程其他費用，土地及拆遷安置補償費應附依據。
