時間：2023-03-22 17:37:03
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
1.創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制落后
化工企業(yè)主要任務(wù)是有效組織生產(chǎn)進而創(chuàng)造利潤，所以中心工作圍繞生產(chǎn)和經(jīng)營，而對技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)滯后于技術(shù)進步的需要。
2.技術(shù)創(chuàng)新激勵機制不到位
大部分化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵立足于實際創(chuàng)效，也就是在成果轉(zhuǎn)化成效益后才有激勵，激勵方式單一，而對創(chuàng)新的過程激勵微乎其微，尤其在鼓勵試驗性的創(chuàng)新和原創(chuàng)方面激勵缺陷更為明顯。3.缺乏足夠的技術(shù)創(chuàng)新支撐體系技術(shù)創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程。除了參與創(chuàng)新本身所需資源，還需要強有力的后臺支撐體系，而化工企業(yè)目前普遍缺乏系統(tǒng)的人、財、物的支撐。
二、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程劃分
技術(shù)創(chuàng)新過程根據(jù)創(chuàng)新的成果顯現(xiàn)可以劃分為技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期、投入期、產(chǎn)出期、后評價期。
1.技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期
技術(shù)創(chuàng)新準(zhǔn)備期有兩層意思，一是企業(yè)確定了明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，并據(jù)此制定具有戰(zhàn)略指導(dǎo)意義的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，搭建了高效的組織機構(gòu)。二是科研人員到位，崗位職責(zé)明確，科研目標(biāo)定位準(zhǔn)確，科研人員也做好獻(xiàn)身科研的準(zhǔn)備。
2.技術(shù)創(chuàng)新投入期
指技術(shù)創(chuàng)新定位，項目明確后，技術(shù)創(chuàng)新組織和技術(shù)創(chuàng)新人員按照既定方針、目標(biāo)和要求，實施技術(shù)創(chuàng)新的過程。這一過程在技術(shù)創(chuàng)新中持續(xù)時間最長。創(chuàng)新組織為技術(shù)創(chuàng)新人員提供良好的工作平臺和創(chuàng)新保障，并在方向和政策上予以指導(dǎo)。技術(shù)創(chuàng)新人員付出艱辛努力，在實驗中不斷總結(jié)，不斷創(chuàng)新，不斷突破自我思維模式，而行為上的付出、思想的創(chuàng)新、方向的多變性都會隨時隨地考驗一個科研人員的意志。
3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期
是整個技術(shù)創(chuàng)新的落腳點，有了前期的準(zhǔn)備、努力，就有了技術(shù)創(chuàng)新成果。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期是對準(zhǔn)備期和投入期的全面檢驗和總結(jié)。不管是新技術(shù)的應(yīng)用，還是新產(chǎn)品的出世，都使企業(yè)和科研人員有了物質(zhì)鼓勵和精神滿足，又會產(chǎn)生新的動力，繼續(xù)推動技術(shù)創(chuàng)新。
4.技術(shù)創(chuàng)新后評價期
是在技術(shù)創(chuàng)新成果鑒定完成并在推廣使用后，在追求創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后的利潤過程中的評價過程。由于技術(shù)創(chuàng)新成果具有很強的外部性特征，創(chuàng)新利潤容易溢出或不足，加強后評價工作，是對整個技術(shù)創(chuàng)新過程的總結(jié)。
三、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程激勵及平衡控制
在技術(shù)創(chuàng)新中建立過程激勵機制，注重從創(chuàng)意提出，到項目實施、成果轉(zhuǎn)化、市場開拓的全過程的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制。具有正面導(dǎo)向作用的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制可以最大限度地激發(fā)和調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性。企業(yè)使命在于追求效益最大化，將效益和技術(shù)創(chuàng)新激勵機制掛鉤需要做好平衡控制。同時平衡控制好技術(shù)創(chuàng)新激勵機制可以解決好各層面和群體對技術(shù)創(chuàng)新的利益訴求。
1.準(zhǔn)備期的激勵機制
在準(zhǔn)備期的激勵實質(zhì)上是對技術(shù)創(chuàng)新從源頭實施激勵，實質(zhì)是對技術(shù)創(chuàng)新“概念”的獎勵。主要包括科技創(chuàng)意、市場調(diào)研、合理化建議等。其中科技進步創(chuàng)意獎旨在開拓科技人員創(chuàng)新思路、尋求創(chuàng)新課題、保護創(chuàng)新成果、激發(fā)創(chuàng)新熱情，鼓勵原創(chuàng)性建議。市場調(diào)研獎作為技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的專類子項，主要獎勵對行業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)具有全局性趨勢研究，對技術(shù)創(chuàng)新具有指導(dǎo)意義的重大市場調(diào)研課題。合理化建議激勵目的是對職工提出的合理化建議進行獎勵，推進群眾性合理化建議的深入開展，因為合理化建議是實施技術(shù)創(chuàng)新的源泉和基礎(chǔ)。
2.投入期的激勵機制
投入期的激勵重點在于對技術(shù)創(chuàng)新的過程激勵。主要包括科技項目過程激勵獎，其目的是針對部分持續(xù)時間長、實施難度大、參加人員變化多、影響深遠(yuǎn)的重大科技項目，對關(guān)鍵節(jié)點實施激勵可以確保其能按照計劃節(jié)點，穩(wěn)步推進，并最終取得預(yù)期效果。
3.產(chǎn)出期的激勵機制
產(chǎn)出期的激勵分成果激勵和成果轉(zhuǎn)化激勵兩種。成果激勵主要包括科技進步獎，目的是對具有自主創(chuàng)新，能形成知識產(chǎn)權(quán)，完成工業(yè)化應(yīng)用，具有良好經(jīng)濟效益或社會效益的科技成果給予的獎勵，可以細(xì)化為包括科研開發(fā)、新產(chǎn)品市場開發(fā)、推廣應(yīng)用、論證及重大工程建設(shè)等類別。成果轉(zhuǎn)化激勵主要包括科技項目利潤提成獎、專用產(chǎn)品激勵獎，其中科技項目利潤提成獎旨在對在開發(fā)新品，市場開拓，推廣應(yīng)用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低物耗能耗，提高生產(chǎn)效率等工作中取得直接新增利潤的科技成果。
4.后評價期的激勵機制
在注重技術(shù)創(chuàng)新激勵的同時，同樣注意不斷鞏固技術(shù)創(chuàng)新所取得的成果，啟動對科技進步獲獎成果連續(xù)三年及以上后評價工作。企業(yè)科技主管部門要跟蹤獲獎成果，對獲獎成果效益、效果進行連續(xù)三年評估，向上級科技進步獎評審委員會提出評估報告。構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險分擔(dān)機制，對效益、效果不能鞏固的成果，要采取負(fù)激勵，通報批評或者必要的責(zé)任考核是可以采用的方法，尤其是對直接責(zé)任人的負(fù)激勵，更會促進技術(shù)創(chuàng)新的實效。
四、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系
在技術(shù)創(chuàng)新中，建立系統(tǒng)完善的配套支撐體系和公共服務(wù)平臺，對促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是必要和有益的。支撐體系也是技術(shù)創(chuàng)新的激勵的補充和完善，以及為完成這種創(chuàng)新而建立起的保障措施。
1.組建技術(shù)智庫
大型化工企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中要有自己的技術(shù)智庫，有效指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。從創(chuàng)新方向、領(lǐng)導(dǎo)和組織、成果評審，智庫可以發(fā)揮重要的作用。
2.充足的資金支持
技術(shù)創(chuàng)新需要“下本錢”，要舍得投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要緊跟市場需求，更要引領(lǐng)市場需求。在追蹤和超越前沿技術(shù)時，前期的必要資金投入會很好地促進技術(shù)創(chuàng)新。足夠的資金投入保證了裝備的更新升級、科技實驗的材料費用支撐。
3.強有力的人才支持
具體做法包括在人才的引進上注重針對性、適用性和計劃性，注重考察引進人員的專業(yè)知識和綜合素質(zhì)。注重與大專院校合作培養(yǎng)模式。以學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)，帶動相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。加強內(nèi)部經(jīng)驗交流、論文、對外技術(shù)交流，開擴技術(shù)人員視野。注重年輕科技人員在實踐中鍛煉成才。建設(shè)仿真培訓(xùn)系統(tǒng)、培訓(xùn)信息化平臺，搭建科技人員專業(yè)知識培訓(xùn)信息化體系。
4.持續(xù)完善的硬件支持
企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上要按照總體規(guī)劃、分步實施、急需優(yōu)先的原則，加強科研硬件設(shè)施的建設(shè)，持續(xù)提升技術(shù)創(chuàng)新手段，為科研人員開展新工藝、新技術(shù)研究及新產(chǎn)品開發(fā)提供有效的硬件保證。同時編制中長期科技發(fā)展規(guī)劃。
5.信息化的軟件支持
適應(yīng)全球信息化發(fā)展的要求，化工企業(yè)需要建成高效實用的企業(yè)信息化軟件體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動提供查找資料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系統(tǒng)可使技術(shù)人員方便、及時查詢企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、技術(shù)、管理及相關(guān)信息，實現(xiàn)企業(yè)辦公自動化、資源信息化和決策科學(xué)化。同時需要建設(shè)科技情報信息網(wǎng)絡(luò)，方便查詢相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的最新信息，收集資料，了解前沿技術(shù)的發(fā)展趨勢，為研發(fā)工作提供信息資源。
五、結(jié)論
技術(shù)創(chuàng)新管理的特點包括：一是戰(zhàn)略性。技術(shù)創(chuàng)新管理從技術(shù)項目設(shè)計到技術(shù)研發(fā)及推廣應(yīng)用，具有一定的戰(zhàn)略性。二是綜合性。技術(shù)創(chuàng)新管理作為企業(yè)管理的一個子系統(tǒng)，既包括技術(shù)戰(zhàn)略頂層設(shè)計、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)改進及技術(shù)應(yīng)用等工作，還包括進度質(zhì)量控制、人力資源管理、制度健全和組織保障等工作，涉及的人員有技術(shù)研發(fā)人員、生產(chǎn)人員、銷售采購等人員，所以存在綜合性。三是權(quán)變性。技術(shù)創(chuàng)新管理存在穩(wěn)定性的一面，即技術(shù)創(chuàng)新活動按一定的規(guī)范、計劃進行；但更應(yīng)強調(diào)非穩(wěn)定性的一面，包括技術(shù)的新進展、新的商業(yè)競爭環(huán)境等，所以存在權(quán)變性[3]。四是市場性。目前企業(yè)處于市場經(jīng)濟的大環(huán)境中，生產(chǎn)計劃是根據(jù)市場需求及其變化的預(yù)測，再結(jié)合企業(yè)自身實際資源基礎(chǔ)來確定的。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理工作必須首要考慮生產(chǎn)計劃的實際需要。技術(shù)創(chuàng)新管理的層次包括：創(chuàng)新項目管理和創(chuàng)新戰(zhàn)略管理。創(chuàng)新項目管理是對R&D項目（如產(chǎn)品或工藝開發(fā)項目）的管理活動，它是企業(yè)R&D功能的體現(xiàn)，目標(biāo)是成功發(fā)起、協(xié)調(diào)和完成企業(yè)的技術(shù)過程和產(chǎn)品開發(fā)活動。任務(wù)包括項目可行性（包括技術(shù)、經(jīng)濟和市場）分析和評價、項目進度（包括技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品化）與費用管理等，以加快項目開發(fā)周期，降低成本，盡快投入商業(yè)化過程或市場，提高投資效益。具體管理可由R&D項目團隊，也可由R&D部門或某一業(yè)務(wù)（如營銷、生產(chǎn)制造）部門來執(zhí)行[4]。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理是以技術(shù)戰(zhàn)略的貫徹為主線，以提升企業(yè)競爭優(yōu)勢為目的，對企業(yè)創(chuàng)新活動的整體管理。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的目標(biāo)是創(chuàng)造、維持和利用企業(yè)所必需的技術(shù)知識基礎(chǔ)，突出的是企業(yè)技術(shù)發(fā)展的使命以及企業(yè)生存的理由和能力，因此主要是企業(yè)決策層和R&D部門的職責(zé)。
2煙草企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素
2.1企業(yè)合作能力合作化能力是組織內(nèi)成員與內(nèi)外部單位或團體通過互動、溝通了解、彼此支持將顯性復(fù)雜或隱性知識整合成新知識的能力。企業(yè)與企業(yè)之間通過交流溝通，實現(xiàn)了知識特別是隱性知識的流動和擴散，提高了企業(yè)自身的知識存量水平。企業(yè)的合作能力越強，知識分享者的關(guān)系就越緊密，有效地發(fā)揮了知識的作用，促進了新產(chǎn)品的開發(fā)。在企業(yè)內(nèi)部合作能力越強，公司各部門的協(xié)調(diào)程度就越高，例如研發(fā)部門與營銷、制造部門間的協(xié)調(diào)程度就會影響著新產(chǎn)品的開發(fā)效果。
2.2企業(yè)社會化能力社會化能力是組織通過推動企業(yè)文化、價值和信念將隱性知識整合成新知識的能力。企業(yè)通過提高員工的積極性，創(chuàng)造互幫互助的氛圍，使企業(yè)所有部門成為一體。企業(yè)不同部門的員工對企業(yè)文化、價值和信念的理解和接受程度影響著企業(yè)知識整合的效果以及將創(chuàng)意和思維轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新機會的能力。員工對企業(yè)的愿景越了解，越能增強員工對企業(yè)的歸屬感和對企業(yè)管理的認(rèn)同感，彼此之間的適應(yīng)與協(xié)調(diào)也就越好，從而形成共同的精神語言。當(dāng)員工在工作中需要幫助時，就會很容易得到其他部門和人員的支持。
2.3知識整合效果隨著社會的發(fā)展、科技的進步，市場競爭日益激勵，產(chǎn)品的生命周期越來越短，新產(chǎn)品開發(fā)的速度在占領(lǐng)市場份額，贏得市場競爭上顯得越來越重要。知識整合在新產(chǎn)品開發(fā)成功中發(fā)揮著重要作用。新產(chǎn)品開發(fā)過程的日益復(fù)雜使得其對組織內(nèi)各部門之間甚至跨組織之間的協(xié)調(diào)與合作越發(fā)的依賴。只有有效的整合企業(yè)內(nèi)部和外部不同領(lǐng)域的知識，不斷和外部接觸與合作，持續(xù)不斷的進行新產(chǎn)品的開發(fā)，提高學(xué)習(xí)新知識的速度，才能有力推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，改善技術(shù)創(chuàng)新的能力。
2.4工藝創(chuàng)新水平在經(jīng)濟全球化和信息化的帶動下，高新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，推動了企業(yè)的發(fā)展與進步。衡量一家公司的實際技術(shù)水準(zhǔn)，不僅要考察企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，還要分析公司的工藝創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是指用新的、先進的工藝取代舊的、落后工藝的一種創(chuàng)造性活動。它屬于公司技術(shù)創(chuàng)新的范疇。工藝創(chuàng)新的目的是提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，側(cè)重點是應(yīng)用于制造產(chǎn)品的過程或用于為制造成品而合成新原料的各個步驟。工藝創(chuàng)新及其水平直接決定著各種投入資源配置的合理程度，如果公司工藝落后會導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不高，經(jīng)濟效益惡化等嚴(yán)重后果。一定的生產(chǎn)技術(shù)狀況決定了產(chǎn)品的利潤空間，只有持續(xù)不斷的進行工藝創(chuàng)新，才能提高企業(yè)的經(jīng)濟效益，也能改進對未來的技術(shù)儲備和創(chuàng)新能力。
3煙草企業(yè)未來技術(shù)創(chuàng)新的建議
3.1加強產(chǎn)品特色化研究開發(fā)，打造企業(yè)品牌獨特風(fēng)格充分利用中國豐富的天然植物和中草藥資源優(yōu)勢，積極開展特色香原料研究開發(fā)。加強中國傳統(tǒng)文化香韻風(fēng)格（如檀香、沉香、藥香等）的研究，通過配方技術(shù)和調(diào)香技術(shù)的改進、提升，盡快實現(xiàn)產(chǎn)品應(yīng)用，形成并彰顯真龍品牌的獨特風(fēng)格。加快推進增香保潤技術(shù)研究，強化減害降焦技術(shù)的原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，力爭形成企業(yè)獨有的增香保潤和減害降焦自主核心技術(shù)，進一步支撐企業(yè)產(chǎn)品風(fēng)格特色。根據(jù)企業(yè)品牌提結(jié)構(gòu)、上規(guī)模的發(fā)展要求，有針對性地開展產(chǎn)品研發(fā)工作。集成應(yīng)用特色化、差異化研究成果，開發(fā)2個以上具有明顯風(fēng)格特色的新產(chǎn)品，適度補充一些異型包裝，加快高檔卷煙防偽技術(shù)研究和應(yīng)用，加強高檔卷煙產(chǎn)品質(zhì)量維護，為一二類產(chǎn)品穩(wěn)定增長奠定堅實的產(chǎn)品基礎(chǔ)。著重做好三類產(chǎn)品的改造和品質(zhì)提升，加強產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控和配方維護，保障產(chǎn)品的品質(zhì)穩(wěn)定，為企業(yè)品牌上規(guī)模提供有力支撐。
3.2加強工藝技術(shù)研究，為自主品牌和合作品牌生產(chǎn)提供技術(shù)支撐一方面，全面落實與煙草研究院的戰(zhàn)略合作。通過具體的合作項目，強化工藝基礎(chǔ)知識和技能的培訓(xùn)，快速提升公司工藝技術(shù)隊伍整體素質(zhì)，強化新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的合作研究、技術(shù)咨詢和成果引進，采取多種手段迅速提升自身工藝技術(shù)水平，形成符合企業(yè)品牌特色化發(fā)展道路的特色工藝技術(shù)體系。另一方面，優(yōu)化技術(shù)改造工程的工藝設(shè)計研究，提高精細(xì)化、柔性化加工能力。通過適應(yīng)性調(diào)整設(shè)備布局，增加必要的設(shè)備，消除設(shè)備產(chǎn)能瓶頸。同時調(diào)整部分工藝技術(shù)路線，并預(yù)留工藝功能布局發(fā)展空間，加強與品牌合作方的溝通、交流和學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照合作方要求執(zhí)行生產(chǎn)工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，保障自主品牌和合作品牌生產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定。
3.3加強原料綜合技術(shù)研究，滿足品牌發(fā)展新需要加快推進煙葉質(zhì)量評價體系的建立。通過每年對基地?zé)熑~質(zhì)量進行評價，逐步建立完善煙葉質(zhì)量數(shù)據(jù)庫和評價體系，實現(xiàn)依據(jù)評價體系提出基地?zé)熑~生產(chǎn)質(zhì)量目標(biāo)，指導(dǎo)基地?zé)熑~生產(chǎn)，穩(wěn)步提高基地?zé)熑~質(zhì)量和可用性。加強特色煙葉種植技術(shù)和綜合技術(shù)研究。針對各煙葉基地實際情況，積極開展基地特色煙葉種植技術(shù)與應(yīng)用研究，明確并簽訂相關(guān)煙葉科研項目，保障科研資金投入，制定科學(xué)合理的種植技術(shù)方案，使基地?zé)熑~進一步彰顯特色風(fēng)格。加強打葉復(fù)烤差異化技術(shù)研究，形成品牌煙葉打葉復(fù)烤特色工藝技術(shù)，加強煙葉倉儲醇化技術(shù)研究與應(yīng)用，構(gòu)建科學(xué)的煙葉養(yǎng)護技術(shù)和管理體系，逐步形成一套科學(xué)合理的煙葉原料研究和技術(shù)保障體系，滿足品牌特色化、差異化發(fā)展需求。
3.4加強分析檢測技術(shù)研究，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全嚴(yán)格按照行業(yè)質(zhì)檢機構(gòu)建設(shè)總體要求，加快推進分析檢測中心建設(shè)，全面整合公司分析檢測技術(shù)資源，不斷完善檢測設(shè)備和檢測環(huán)境。加強分析技術(shù)研究，不斷引進、吸收和消化國內(nèi)外先進的煙草分析檢測技術(shù)，拓寬分析檢測領(lǐng)域，提升分析技術(shù)水平，滿足煙葉、卷煙、煙用材料、煙用添加劑等常規(guī)指標(biāo)和質(zhì)量安全指標(biāo)、履約中煙草制品及煙氣釋放物成分檢測的承檢能力。持續(xù)推進產(chǎn)品質(zhì)量安全評價體系建設(shè)，著力做好卷煙、卷煙材料和添加劑中有關(guān)質(zhì)量安全成分的監(jiān)督檢測，增強質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)見、評估和處置能力。
3.5不斷完善技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)繼續(xù)強化技術(shù)中心建設(shè)。積極按照國家局“環(huán)境一流、手段一流、人才一流、成果一流”的要求，進一步做細(xì)、做實各項基礎(chǔ)工作，進一步解放思想，利用現(xiàn)代科學(xué)手段和方法進行流程再造，積極推進技術(shù)中心非法人實體化運作，在技術(shù)中心建設(shè)上走出一條創(chuàng)新之路。深化項目課題制管理模式。以項目為紐帶推動科研工作的開展，對公司科研項目按國家局層面、省市級層面和公司級層面進行縱向管理，加強對項目的申報立項、過程控制、考核評估的橫向管理，建立起橫縱結(jié)合的立體管理模式，進一步提高了科研工作效率。與鄭州院及其他科研機構(gòu)、高等院校積極開展聯(lián)合研究，充分利用外部智力和科研資源推動公司科技進步，謀求科技重點突破和跨越式發(fā)展。建立完善信息化協(xié)同研發(fā)機制。加快推進技術(shù)研發(fā)信息子系統(tǒng)建設(shè),通過信息化技術(shù)手段,對各種技術(shù)研發(fā)和管理資源進行有效調(diào)配整合，實現(xiàn)公司原料、物資、生產(chǎn)、銷售等技術(shù)研發(fā)上下游各環(huán)節(jié)信息資源的高效流轉(zhuǎn)和科學(xué)利用，圍繞著品牌和產(chǎn)品建立一種全公司的信息化協(xié)同研發(fā)機制。
中小企業(yè)歷來是經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量。在世界各國,中小企業(yè)都是國民經(jīng)濟的重要組成部分。而技術(shù)創(chuàng)新又是推動中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素,我國的中小企業(yè)由于起步較晚,技術(shù)創(chuàng)新能力還很弱。目前,國家十分重視中小企業(yè)的發(fā)展問題,已相繼出臺了《中小企業(yè)的融資擔(dān)保貸款體系指導(dǎo)意見》和《科技中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金實施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,增強其競爭實力,是促進我國經(jīng)濟增長的現(xiàn)實選擇。
1我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及面臨的困難
從我國中小企業(yè)發(fā)展情況看,目前中小企業(yè)總數(shù)已超過1000萬家,在工業(yè)企業(yè)中,中小企業(yè)已占總數(shù)的997%,占全國工業(yè)產(chǎn)值的60%,占全國工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)利稅的40%。中小企業(yè)是解決就業(yè)需求的重要途徑,是活躍市場的基本力量,據(jù)1997年江蘇省調(diào)查,從大中型國有企業(yè)下崗的職工,半數(shù)以上是通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體私營企業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)了再就業(yè)。同時中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。但從現(xiàn)實情況看,我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。
1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從國際上看,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因為,中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場拉動型的,即根據(jù)客戶的需求進行技術(shù)創(chuàng)新活動。其主要目標(biāo)是利潤最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機制十分有利于技術(shù)改進和技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小,在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
1.1.1條塊分割、機構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機構(gòu)仍有300個之多。過多的科研機構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無法克服的體制困難。
1.1.2中試機構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出中試機構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機制的中間試驗活動發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。
1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當(dāng)一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費嚴(yán)重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達(dá)17300多家。
1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。
1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。
1.1.6無力進行技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。
1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟實力影響技術(shù)創(chuàng)新
我國中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展,國有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營陷于困境,設(shè)備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達(dá),內(nèi)地相對落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨立開展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時由于經(jīng)濟實力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費用還遠(yuǎn)達(dá)不到國家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對河南省南陽市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達(dá)69%,技術(shù)開發(fā)費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進步。
1.3政府政策、市場環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國長期計劃經(jīng)濟體制的因素,以前國家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國有企業(yè),對中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長,具體來說,表現(xiàn)在以下兩個方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經(jīng)費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數(shù)量是很小的。
1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產(chǎn)品的開發(fā)一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達(dá)到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業(yè)技術(shù)開發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險,需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術(shù)創(chuàng)新活動。
2我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項與市場密切相關(guān)的活動,企業(yè)必須在市場機制的激勵下從事創(chuàng)新。我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實際的發(fā)展戰(zhàn)略。
2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對我國中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實驗和設(shè)備手段相對落后的實際,為推動技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對率先者的技術(shù)進行進一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對性大大增強,這就回避了研究開發(fā)競爭所帶來的風(fēng)險,從這個意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風(fēng)險較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對引進技術(shù)不斷進行研究改進和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項專門技術(shù)開始,進而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為核心,吸收其他技術(shù)不斷開發(fā)新產(chǎn)品,開拓新領(lǐng)域,實現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營。這樣,當(dāng)某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風(fēng)險、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。
2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長補短,共同開發(fā)市場,從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競爭戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢互補,克服單個企業(yè)無法克服的困難和危機,取得規(guī)模經(jīng)濟效益。我國中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢,組成技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進行項目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產(chǎn)品(或項目)使用范圍行業(yè)性強或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長補短,降低創(chuàng)新風(fēng)險。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術(shù)開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實現(xiàn)的目標(biāo)。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動區(qū)域科技進步和經(jīng)濟發(fā)展為目標(biāo)。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內(nèi)首創(chuàng)。該項目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業(yè)的科技進步。
2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢,與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機制靈活、市場反應(yīng)快的優(yōu)勢,另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢,快速開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。
這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點而制定的一種經(jīng)營戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時,不是著力于開發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個或幾個大企業(yè)的長期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系。
中小企業(yè)在實施這種戰(zhàn)略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的基本投入是資本和人員。基于中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的實際情況，本文選取企業(yè)科技活動資本存量和科技活動人員數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新投入的表征變量。1）科技活動資本存量。科技活動資本投入和使用是一個持續(xù)性的過程［16］。由于當(dāng)期的科技活動資本投入對后期的技術(shù)創(chuàng)新活動也會產(chǎn)生影響，因此學(xué)者們在研究技術(shù)創(chuàng)新效率時將資本投入轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的存量指標(biāo)［17］。2）科技活動人員數(shù)。本文用企業(yè)的年科技活動人員數(shù)表征企業(yè)科技活動人員投入。
2產(chǎn)出變量
學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新活動產(chǎn)出的衡量并無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷售收入衡量中國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)；項本武［21］用專利申請數(shù)衡量中國工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷售收入表征企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出。總體上，學(xué)者們傾向于用專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國的專利申請費用高、流程復(fù)雜、占用時間較長，很多學(xué)者認(rèn)為專利數(shù)并不能全面反映企業(yè)創(chuàng)新活動的全部成果。同時，中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的企業(yè)以制造類企業(yè)為主，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新獲得的新工藝、新設(shè)計等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過程中，因此本文用新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。
3技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素
1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。針對當(dāng)代全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點，特別是中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實際情況，本文將創(chuàng)新開放性視為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的重要指標(biāo)。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創(chuàng)新概念以來，“有價值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時獲得”的觀點得到越來越多的理論和實踐驗證，同時人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動既可在公司內(nèi)部進行，也可在公司外部進行。其次，從產(chǎn)業(yè)動態(tài)與演化經(jīng)濟學(xué)的視角分析，能力互補、文化相近、目標(biāo)協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進行開放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調(diào)成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績效［24］。再次，從資源整合的角度講，進行開放式創(chuàng)新的企業(yè)通過有效整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。最后，中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對較弱，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結(jié)果表明：外部研究的廣度和深度對企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。陳勁［26］的研究證明：開放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內(nèi)外部的知識和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構(gòu)建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)上和市場上的不確定性，從而促進技術(shù)創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出包括4項內(nèi)容：對境內(nèi)研究機構(gòu)的支出、對境內(nèi)高等學(xué)校的支出、對境內(nèi)企業(yè)的支出和對境外（包括高校、研究機構(gòu)、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國家的基本現(xiàn)實，中國很多企業(yè)以引進技術(shù)為重要的技術(shù)來源，而引進技術(shù)學(xué)習(xí)與消化吸收的努力程度對企業(yè)掌握核心技術(shù)進而獲取技術(shù)能力至關(guān)重要。其次，在中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為，從外部獲取技術(shù)并積極開展技術(shù)學(xué)習(xí)能實現(xiàn)新技術(shù)迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學(xué)習(xí)理論也認(rèn)為，從企業(yè)外部獲取的技術(shù)與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)實現(xiàn)整合，可擴大企業(yè)的知識面、形成規(guī)模效應(yīng)和重組效應(yīng)，進而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。Ahuja和Katila［27］研究了技術(shù)獲取、學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)獲取知識基礎(chǔ)絕對規(guī)模的擴大會促進其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術(shù)獲取對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無顯著影響。當(dāng)然，也有國外學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實證研究認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為對其創(chuàng)新產(chǎn)出沒有顯著影響。不過，筆者認(rèn)為，Lee等的研究結(jié)論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為分為兩個方面：一是技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的意愿；二是技術(shù)學(xué)習(xí)能力，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。衡量技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度的常用指標(biāo)是引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出與引進技術(shù)經(jīng)費支出的比值，但筆者認(rèn)為該指標(biāo)主要反映的是企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收的努力程度，而企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收只是一種狹義的技術(shù)學(xué)習(xí)，引進技術(shù)才是廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，同時企業(yè)技術(shù)改造活動一定伴有技術(shù)學(xué)習(xí)，因此本文考慮廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，將引進技術(shù)經(jīng)費支出、引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出三項費用之和視為技術(shù)學(xué)習(xí)經(jīng)費，并用其與企業(yè)當(dāng)年科技活動經(jīng)費支出的比值表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的努力程度。也就是說，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)費用越高，表征其學(xué)習(xí)意愿越強烈。企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力是一個復(fù)雜概念，受技術(shù)裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個動態(tài)變化的變量。為簡便處理和實際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動投入強度綜合地表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動投入強度，即企業(yè)年研發(fā)活動經(jīng)費支出額與參與研發(fā)活動人員數(shù)的比值來表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。3）企業(yè)科技活動的長期行為傾向。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)的一種長期行為。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入上的長期行為傾向越明顯，說明企業(yè)越尊重技術(shù)創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會以科學(xué)方式管理技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新績效水平應(yīng)越高。一般說來，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動長期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當(dāng)年科技活動經(jīng)費支出中形成固定資產(chǎn)的價值占當(dāng)年科技活動經(jīng)費支出總額的比值作為反映其科技活動長期行為傾向的指標(biāo)。企業(yè)科技活動長期行為傾向?qū)ζ鋭?chuàng)新績效的影響也得到王小明［30］等學(xué)者的證明：對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設(shè)備進行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術(shù)水平。中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)研發(fā)設(shè)備投資應(yīng)對創(chuàng)新績效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是世界各國通行的做法，也是中國政府的重要措施。依據(jù)中國的相關(guān)法律規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補貼撥款、研發(fā)費用加計扣除等多種形式的政府支持。當(dāng)然，學(xué)術(shù)界對政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系存在認(rèn)識上的分歧。有些學(xué)者認(rèn)為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對企業(yè)研發(fā)強度的提升有積極影響［32］。但另一些學(xué)者認(rèn)為，政府的研發(fā)補貼對小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動具有促進作用，但對大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動有負(fù)面影響［33］；Wallsten［34］認(rèn)為，政府資助會在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長。本文用企業(yè)得到的、來自于政府的補貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動經(jīng)費支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的內(nèi)在關(guān)系。5）控制變量。為了更準(zhǔn)確地估計上述4項主要影響因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動者素質(zhì)，用年從業(yè)人員中本科以上學(xué)歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺企業(yè)）賦值為1，內(nèi)資企業(yè)賦值為0。
4結(jié)果分析
利用Frontier4．1軟件對中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進行隨機前沿分析。首先檢驗將超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設(shè)H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實證研究。根據(jù)Coelli等總結(jié)的假設(shè)檢驗方法，本文運用LR（likelihoodratio）檢驗法檢驗超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗結(jié)果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗結(jié)果可知：各模型的廣義似然比均大于對應(yīng)的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認(rèn)為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的原假設(shè)，即適合采用超越對數(shù)隨機前沿模型進行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的實際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術(shù)無效率的復(fù)合結(jié)構(gòu)，且主要由技術(shù)無效率引起，也說明隨機前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗，表明技術(shù)非效率指數(shù)隨時間推移不斷遞減，即中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結(jié)果。從表3可以看出：無論是否考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動下，國內(nèi)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)加強了對技術(shù)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識，加大了科技活動經(jīng)費投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型的回歸結(jié)果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明技術(shù)無效率是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出未達(dá)前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)在沒有時滯或時滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開放性并沒有提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負(fù)值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開放性對其技術(shù)創(chuàng)新績效有顯著的正面影響。該結(jié)果雖然沒有驗證很多定性研究的普遍結(jié)論———企業(yè)的創(chuàng)新開放性對企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進作用，但揭示了中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本事實。筆者認(rèn)為，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證的企業(yè)都具備基本的技術(shù)能力，會采取開放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機構(gòu)合作等）開展技術(shù)創(chuàng)新活動，其創(chuàng)新內(nèi)容往往涉及基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)知識，或為企業(yè)建立技術(shù)儲備。特別是上海經(jīng)濟整體進入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術(shù)升級的“陣痛”，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動對短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒有實際貢獻(xiàn)，甚至當(dāng)以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出衡量指標(biāo)時企業(yè)的短期技術(shù)創(chuàng)新效率會隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長，從布局開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生有市場價值的新產(chǎn)品的周期較長。也就是說，從投入經(jīng)費開展開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生創(chuàng)新績效存在時滯。三是目前中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機構(gòu)及其他企業(yè)開展的開放式創(chuàng)新模式、機制等都在探索和磨合過程中，故短期內(nèi)難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出。基于上述分析可得以下結(jié)論：第一，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開放性并沒有為其帶來短期的技術(shù)創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開放程度的提升反而引致短期技術(shù)創(chuàng)新績效下降；第二，在時滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度對其技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說明創(chuàng)新開放程度對技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著推動作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負(fù)值，且通過了1％水平的顯著性檢驗。這表明，企業(yè)提高技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度有助于提高其技術(shù)創(chuàng)新效率。該結(jié)果符合研究預(yù)期，也可得到相關(guān)研究文獻(xiàn)的支持。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個探索性學(xué)習(xí)過程，不論是引進，還是在此基礎(chǔ)上進行的消化吸收及改造，都是探索性技術(shù)學(xué)習(xí)的重要方式。與前20多年成套引進技術(shù)進行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進入創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。今天引進的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關(guān)鍵技術(shù)；今天的消化吸收不再是對生產(chǎn)裝備技術(shù)的學(xué)習(xí)，而是對核心關(guān)鍵技術(shù)的探索性攻關(guān)；今天的技術(shù)改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺的升級。這種技術(shù)創(chuàng)新活動構(gòu)成了“引進—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)學(xué)習(xí)過程，自然對技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當(dāng)然，由于技術(shù)學(xué)習(xí)需要時間，因此技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度變量（Learning－effort）對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在時滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時滯（即模型4）和時滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對技術(shù)學(xué)習(xí)要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術(shù)學(xué)習(xí)投入視為長期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過了5％水平的顯著性檢驗。這說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強度的提升對其技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對技術(shù)創(chuàng)新活動的重視，也表明企業(yè)的各類研發(fā)項目可獲得更多資源，還說明了企業(yè)具有較強的經(jīng)濟實力和技術(shù)基礎(chǔ)。研發(fā)投入強度的加大有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)活動的開展，有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動長期行為傾向。模型4～模型6中科技活動長期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長期傾向越顯著，其技術(shù)創(chuàng)新效率水平越高。該結(jié)果既充分驗證了高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的長期特征，也體現(xiàn)了其技術(shù)資本密集的特點。科技活動長期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢、發(fā)揮經(jīng)驗曲線和規(guī)模效應(yīng)的作用、有效積累知識信息和生產(chǎn)經(jīng)驗，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費增加，為企業(yè)更為有效地開展技術(shù)創(chuàng)新活動提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險；最后，政府支持力度增大可進一步激發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，推動企業(yè)更好地實現(xiàn)創(chuàng)新價值。本文的研究結(jié)論也得到了相關(guān)文獻(xiàn)［31］的支持。不過，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間呈U形關(guān)系，即當(dāng)政府支持達(dá)到一定程度后，會產(chǎn)生政府支持對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的“擠出效應(yīng)”。本研究之所以沒有得出這樣的結(jié)論是因為：一方面，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉(zhuǎn)型階段，相對于需求而言的科技活動經(jīng)費投入水平整體還較低，還難以滿足創(chuàng)新實踐活動的需要，尚未達(dá)到可能存在的“拐點”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來自于對政府未來支持性投入增長的預(yù)期，而形成這種預(yù)期需要一定的時限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預(yù)期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負(fù)值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率越高———該結(jié)果與很多文獻(xiàn)的研究結(jié)果一致。在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高主要是因為：一是大企業(yè)的創(chuàng)新體系相對完備，能夠滿足高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術(shù)基礎(chǔ)、較強的創(chuàng)新實力、應(yīng)對產(chǎn)業(yè)升級換代的更為豐富的資源保障、較強的抗風(fēng)險能力；三是大企業(yè)具有較強的技術(shù)集成能力，能夠更好地實現(xiàn)自我主導(dǎo)的技術(shù)集成，可有效推進新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動者素質(zhì)（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨著勞動者素質(zhì)的提高、科研人員占員工比例增大反而會降低。這說明，對于高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學(xué)歷水平并不能有效促進創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動投入水平還較低，科研人員和高學(xué)歷人才已相對冗余，也就是說，現(xiàn)有的科技活動投入水平不足以支撐更多的科研活動人員及高學(xué)歷人才有效地進行技術(shù)創(chuàng)新實踐，反而會出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負(fù)，說明外資企業(yè)（包括合資）的技術(shù)創(chuàng)新效率高于內(nèi)資企業(yè)。該結(jié)論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實際情況。從整體技術(shù)水平、自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術(shù)創(chuàng)新績效較好也在情理之中。
5結(jié)語
5．1研究結(jié)論
第一，2008—2012年間上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對于理想狀態(tài)值，還是相對于樣本企業(yè)的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國重要的經(jīng)濟中心和制造業(yè)基地，其高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國具有一定的代表性。可以認(rèn)為，全國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術(shù)創(chuàng)新效率的緊迫任務(wù)。能否有效提升高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，對推動以制造業(yè)為主體的我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級、打造中國經(jīng)濟的升級版、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度、科技活動經(jīng)費投入強度、科研活動長期行為傾向、政府支持力度等因素都對高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費直接或間接相關(guān)。可以認(rèn)為：企業(yè)科技活動經(jīng)費投入是影響當(dāng)前中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素。在企業(yè)科技活動經(jīng)費投入提高不顯著的情況下，單純增加研發(fā)人員數(shù)、提高學(xué)歷層次對提升技術(shù)創(chuàng)新效率的提升沒有顯著作用。第三，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新活動對短期技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有負(fù)面影響，在時滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度在時滯2年的情況下才對技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動長期行為傾向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結(jié)果都說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有顯著的長期績效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效高的特征在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術(shù)創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要課題。
5．2政策建議
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點及意義
據(jù)統(tǒng)計，目前，中小企業(yè)總量已達(dá)1100多萬戶，占全國實有企業(yè)總數(shù)的99％以上，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價值占全國GDP的60％，繳納的稅款占全國稅收收入的50％左右，中小企業(yè)還吸納了近80％的城鎮(zhèn)就業(yè)人口。全國75％以上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的，大量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化也是由中小企業(yè)付諸實施的。[2]中小企業(yè)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟增長的重要力量和經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，對于繁榮經(jīng)濟，促進高科技發(fā)展，推動整個社會的自主創(chuàng)新等方面發(fā)揮著不可替代的作用。但是，從總體上看，中小企業(yè)大多屬于高消耗低附加值的制造業(yè)，處于價值鏈的下游，徘徊于低端市場，在技術(shù)選擇上集中于跟蹤模仿或技術(shù)引進，而忽視自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與提高。推進中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，找出一條能力提升途徑，對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟增長方式從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變具有重要意義。通俗地說，技術(shù)創(chuàng)新就是指一項新工藝、新產(chǎn)品從研究開發(fā)、投入生產(chǎn)，到投向市場并進入運用的一系列活動的總和。[3]因生存與發(fā)展環(huán)境以及在國民經(jīng)濟和國家創(chuàng)新體系中所處地位及所起的作用的差異，和大企業(yè)相比，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)以下特點：一是形式的多樣性。市場和消費者需求瞬息萬變，決定了直接面向市場和消費者的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的多樣性。在創(chuàng)新方式上，呈現(xiàn)出產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)研究成品與開發(fā)等多種方式；從創(chuàng)新成果看，既有漸進產(chǎn)品(服務(wù))和工藝創(chuàng)新，也有重大成果創(chuàng)新，還有更多的中小企業(yè)僅從事技術(shù)轉(zhuǎn)移，或為大企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的配套和服務(wù)，并不擁有創(chuàng)新成果。同時，在創(chuàng)新來源、創(chuàng)新過程等方面也都顯示出無限的多樣性；二是活動的廣泛性。中小企業(yè)分布在幾乎所有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布非常廣泛；三是決策的高效性。一般大型企業(yè)受官僚體制的影響，比中小企業(yè)的決策更為保守，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策更為高效，能夠根據(jù)市場變化迅速作出創(chuàng)新決策，體現(xiàn)出更多的靈活性；四是創(chuàng)新工作的合作性。技術(shù)創(chuàng)新需要多領(lǐng)域的技術(shù)和知識，受資金與人力條件的限制，中小企業(yè)很難僅僅依靠內(nèi)部力量獲得全部的關(guān)鍵技術(shù)和能力。同時，在激烈的市場競爭過程中，獨立地完成一項較為復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新，往往成本投入大，開發(fā)周期長，所冒風(fēng)險大，需要大家共同抵御風(fēng)險。基于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點，其技術(shù)創(chuàng)新在許多行業(yè)占據(jù)了主導(dǎo)地位，研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有一定的現(xiàn)實意義。
二、影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素分析
目前中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動還面臨許多的問題。主要表現(xiàn)在以下方面：
（一）創(chuàng)新意識不強，資金、人才缺乏
首先，中小企業(yè)負(fù)責(zé)人創(chuàng)新意識不強。我國的中小企業(yè)多是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營和個體經(jīng)濟基礎(chǔ)上發(fā)展而來，企業(yè)的經(jīng)營者和管理者文化層次相對較低。安徽省中小企業(yè)局2010年調(diào)查638家中小企業(yè)中，只有130位中小企業(yè)負(fù)責(zé)人具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，比例不足30%，500位中小企業(yè)負(fù)責(zé)人具有大專及以下學(xué)歷，占總數(shù)的60%。[4]由于缺乏系統(tǒng)的現(xiàn)代管理知識和技術(shù)創(chuàng)新意識，往往習(xí)慣于墨守成規(guī)，缺乏前瞻性，對技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)識不足，熱情不高，動力不足。其次，資金投入不足。技術(shù)創(chuàng)新是一項高投入的活動，一項技術(shù)創(chuàng)新成果要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，必須經(jīng)過研發(fā)、中試和產(chǎn)品銷售等階段，需要大量的資金支持。而中小企業(yè)由于發(fā)展歷程短，資本積累有限，融資渠道狹窄，技術(shù)創(chuàng)新資金緊張。再次，技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏。目前，我國的科技人員70%以上集中在高校、科研院所，游離于企業(yè)之外。[5]由于隸屬關(guān)系的羈絆，造成產(chǎn)學(xué)研不能很好的結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化率不高，中小企業(yè)獲得自身以外的技術(shù)支撐有限。同時，中小企業(yè)自身技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，從業(yè)人員主要來自農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力和城鎮(zhèn)新增勞動力，其文化層次、基本技能相對偏低，技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏，創(chuàng)新能力不足。加之，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新激勵機制不健全，中小企業(yè)的企業(yè)文化、科研條件、工作環(huán)境、個人發(fā)展前景等制約，造成中小企業(yè)很難吸引和留住技術(shù)創(chuàng)新人才。此外，很多中小企業(yè)成長壯大以后，未能很好地建立和運行現(xiàn)代企業(yè)制度，仍然墨守家族式管理，對技術(shù)創(chuàng)新人才不敢大膽使用，也造成技術(shù)創(chuàng)新人才流失。
（二）擔(dān)保體系不健全，貸款融資門檻高
目前，我國的融資擔(dān)保機構(gòu)不健全，提供的擔(dān)保品種單一，缺乏風(fēng)險補償機制。同時，擔(dān)保機構(gòu)分布不均衡，在偏遠(yuǎn)和經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)擔(dān)保機構(gòu)發(fā)展很不成熟。銀行對信用擔(dān)保機構(gòu)的認(rèn)識水平還有待進一步提高，信用擔(dān)保貸款的業(yè)務(wù)面不廣。在如此背景情況下，中小企業(yè)通過信用擔(dān)保的形式從銀行直接融資就更加困難。同時，由于銀行對中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新認(rèn)識不足，技術(shù)創(chuàng)新貸款申請審批速度慢、門檻高、難度大，使技術(shù)創(chuàng)新在種子期、創(chuàng)業(yè)期、成長期、擴展期缺乏資金支持，制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。加之目前我國地方金融機構(gòu)，如村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)業(yè)保險公司、小額貸款擔(dān)保公司等涉足技術(shù)創(chuàng)新類貸款業(yè)務(wù)少，且部分金融機構(gòu)發(fā)展還不成熟，貸款利率高、額度低，風(fēng)險投資公司發(fā)展還較為滯后，進一步限制了中小企業(yè)的融資，影響了其技術(shù)創(chuàng)新的積極性。
（三）政府扶持力度不夠，制度和法律保障乏力
目前，我國加大了對技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度，在國家層面設(shè)立了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，在財政、稅收、金融領(lǐng)域加大了政府投入。但與發(fā)達(dá)國家相比，相較于中小企業(yè)的龐大數(shù)量，政府對中小企業(yè)投入力度還很不夠，難以形成中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐條件。以安徽省為例，2006年2333家開展創(chuàng)新活動企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費支出174.8億元，其中，企業(yè)自籌資金141.7億元，占81.1%；政府撥款5.4億元，占3.1%；金融機構(gòu)貸款等其他渠道融資27.7億元，占15.9%。[6]同時，我國一些地方雖然建立了科技園區(qū)等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化中心，加大了對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)與服務(wù)，但是，技術(shù)創(chuàng)新所需要的咨詢、信息、科技、法律等服務(wù)體系建設(shè)還任重道遠(yuǎn)。為促進我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展，我國近年出臺了《中華人民共和國中小企業(yè)法》《關(guān)于鼓勵中小企業(yè)發(fā)展的政策意見》等法律法規(guī)，有力地促進了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。但和發(fā)達(dá)國家相比，我國這方面的法律法規(guī)還很不健全和具體，缺乏可操作性。特別是政府出臺的保護中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的政策相對缺乏，侵犯知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象屢見不鮮，相當(dāng)多的知名民營企業(yè)也飽受假冒侵權(quán)的困擾，甚至形成了“誰創(chuàng)新，誰倒霉”的怪圈。總之，我國中小企業(yè)由于發(fā)展歷程短、技術(shù)創(chuàng)新的意識滯后、資源缺乏，政府的支持力度有限，造成其在技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷程中舉步維艱，技術(shù)創(chuàng)新的能力、水平普遍較低，嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
三、促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策建議
（一）積極拓寬中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資渠道
充分發(fā)揮商業(yè)銀行的功能，減少對中小企業(yè)的歧視，通過貼息等措施，加大商業(yè)銀行對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度。設(shè)立中小企業(yè)發(fā)展基金，為中小企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)、新技術(shù)運用提供貸款貼息和擔(dān)保。通過組建中小企業(yè)聯(lián)合擔(dān)保共同體等形式，建立中小企業(yè)擔(dān)保機構(gòu)，成立中小企業(yè)行業(yè)協(xié)會，開展中小企業(yè)間互助，實現(xiàn)抱團發(fā)展。適當(dāng)允許符合條件的股份制中小企業(yè)發(fā)行債券、股票，面向社會募集資金。建立面向中小企業(yè)的擔(dān)保機構(gòu)和中小企業(yè)銀行，為中小企業(yè)產(chǎn)品進入國際市場提供出口擔(dān)保，建立和完善風(fēng)險投資機制，千方百計拓寬中小企業(yè)融資渠道。加大對中小企業(yè)的稅收優(yōu)惠力度,采取差別待遇的稅收優(yōu)惠政策,激發(fā)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新積極性。
（二）建立和完善技術(shù)創(chuàng)新支撐體系
制定完善相關(guān)法律法規(guī)、探索建立知識產(chǎn)權(quán)法院，加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護，嚴(yán)厲查處假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)行為。打破行政主導(dǎo)和部門分割，建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配、評價成果的機制。[1]整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機制。國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開放的一律對社會開放。建立為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的機構(gòu)，同時，鼓勵社會創(chuàng)辦高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中介服務(wù)機構(gòu)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提高信息咨詢、技術(shù)指導(dǎo)、法律援助、政策服務(wù)和行政支持等服務(wù)。[1]充分發(fā)揮科技園區(qū)的孵化器功能，促進科技成果轉(zhuǎn)化，縮短新產(chǎn)品開發(fā)過程，提高孵化成功率。
（三）加強和科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作
中小企業(yè)應(yīng)充分應(yīng)用我國高校和科研院所的技術(shù)優(yōu)勢，加大和他們之間的橫向聯(lián)合，開展產(chǎn)學(xué)研合作，形成以企業(yè)為中心，科研院所和高校廣泛參與的產(chǎn)學(xué)研合作機制。發(fā)展技術(shù)市場，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，完善風(fēng)險投資機制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。
（四）培養(yǎng)企業(yè)家精神和技術(shù)創(chuàng)新氛圍
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)溢出效應(yīng)網(wǎng)絡(luò)外部性
一引言一直以來，使資源得到最優(yōu)的配置是企業(yè)追求的目標(biāo)，資源配置的績效可以從兩個方面來描述，即靜態(tài)績效和動態(tài)績效。
從發(fā)展過程來看動態(tài)的經(jīng)濟績效更為重要，而動態(tài)績效的進步途徑是技術(shù)的進步。隨著多數(shù)的行業(yè)發(fā)展已經(jīng)進入成熟期，競爭已由價格競爭轉(zhuǎn)向以產(chǎn)品創(chuàng)新為主要內(nèi)容的非價格競爭，只有具備快速產(chǎn)品創(chuàng)新能力的企業(yè)才有價格控制能力，在競爭中處于主動地位；隨著全球經(jīng)濟一體化進程的加快，企業(yè)要想進入國際市場與國際級大企業(yè)相抗衡，必須具備自主的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力。于是越來越多的企業(yè)認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)不竭的無形資源，務(wù)實求是的技術(shù)創(chuàng)新才能保證品質(zhì)領(lǐng)先，使企業(yè)在競爭中立于不敗之地。
二我國技術(shù)創(chuàng)新的投入及環(huán)境現(xiàn)狀分析
1我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入能力
1.1技術(shù)創(chuàng)新人才自96年以來，我國大中型企業(yè)科技活動人員為140萬人左右。企業(yè)職工隊伍的結(jié)構(gòu)趨向合理。R&D人員占職工的比重也逐漸提高。我國企業(yè)科技活動人員和研究開發(fā)人員占職工總數(shù)的比重不斷提高，顯示出企業(yè)職工隊伍的結(jié)構(gòu)趨向合理。但是，一方面，我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才主要集中在大型骨干，全國大中型企業(yè)擁有的具有博士學(xué)位的科技人員的總數(shù)量仍然較小。另一方面，我國企業(yè)高級專家和技術(shù)帶頭人數(shù)量和質(zhì)量都嚴(yán)重不足，高級專家中的博士數(shù)很少，全國大中型工業(yè)企業(yè)僅擁有幾千名有博士學(xué)位的技術(shù)人才，要知道我國每年畢業(yè)的工科博士就有1萬人以上，也說明我國的工科教育與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對人才的需求存在嚴(yán)重的脫節(jié)。
1.2技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費企業(yè)科技活動、技術(shù)改造、技術(shù)引進、消化吸收和購買國內(nèi)技術(shù).五項技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費支出的總額在總體上呈上升趨勢，到目前為止已經(jīng)超過了3000億元。企業(yè)科技活動經(jīng)費支出總額也以及國內(nèi)突破1000億元。企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出額占全國的比重一直保持在40--44%之間。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費中，科技活動經(jīng)費所占的比重不斷提高38%左右。同時，技術(shù)改造經(jīng)費和技術(shù)引進經(jīng)費所占比重則逐漸下降。企業(yè)科技活動經(jīng)費支出額與銷售收入之比達(dá)到1.7%。大中型工業(yè)企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費支出額與銷售收入之比絕對額也不斷增長，占全國研究開發(fā)經(jīng)費支出總額的比重也達(dá)到40%以上。監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示，我國大中型企業(yè)平均投入技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費、科技活動經(jīng)費和研究開發(fā)經(jīng)費規(guī)模來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入強度還處于很低的水平，未來應(yīng)當(dāng)加大政策引導(dǎo)的力度，刺激和鼓勵企業(yè)進一步增大對技術(shù)創(chuàng)新和研究開發(fā)的投入。
1.3技術(shù)創(chuàng)新條件建設(shè)企業(yè)科技活動經(jīng)費中大約有30%是經(jīng)費用于固定資產(chǎn)購置，其中80%以上用于購買儀器設(shè)備。最近幾年企業(yè)購買科研儀器設(shè)備的經(jīng)費明顯增加，這一比例都超過80%達(dá)到85%左右。
2企業(yè)創(chuàng)新活動
2.1技術(shù)開發(fā)機構(gòu)我國大中型企業(yè)的技術(shù)開發(fā)機構(gòu)正處于較大規(guī)模的調(diào)整時期，20世紀(jì)90年代前半期，企業(yè)技術(shù)開發(fā)機構(gòu)的數(shù)量在迅速增長，從1996年開始機構(gòu)數(shù)量逐年減少，設(shè)立了技術(shù)開發(fā)機構(gòu)的企業(yè)所占比重也從最高點的1993年（63.35%）下降到26.2%。這兩個指標(biāo)的大幅度下降，應(yīng)當(dāng)引起政府的高度關(guān)注。
2.2技術(shù)開發(fā)項目大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)項目數(shù)在上世紀(jì)90年代初僅2萬多項增至目前11多萬項。其中新產(chǎn)品開發(fā)項目接近6萬項。總體上看，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新項目大致上各占一半。
2.3技術(shù)創(chuàng)新合作大中型工業(yè)企業(yè)購買國內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費40億元左右。同時，企業(yè)從國內(nèi)技術(shù)市場購買技術(shù)的合同額達(dá)到600億元左右，其中技術(shù)開發(fā)合同金額最大，表明企業(yè)通過技術(shù)市場媒介開展技術(shù)創(chuàng)新活動正成為重要活動模式。另外，企業(yè)從技術(shù)市場購買的金額迅速增長，反映出技術(shù)市場在配置科技資源方面正發(fā)揮著重要的作用。
3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出
3.1專利上世紀(jì)90年代前半期，我國企業(yè)申請的發(fā)明專利一直維持在每年1000項左右，1999年全國創(chuàng)新大會后，企業(yè)申請發(fā)明專利數(shù)量急速提升，已經(jīng)達(dá)到10000多項。發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)已經(jīng)超過1000項。然而，從總體上看我國企業(yè)發(fā)明專利的擁有數(shù)量還非常低，沒有量的積累就不可能有質(zhì)的飛躍。外國專利在我國發(fā)明專利申請和授權(quán)上都處于優(yōu)勢地位，特別是授權(quán)專利，外國專利一直保持著60%的優(yōu)勢。在一些重要的技術(shù)領(lǐng)域，外國專利的占有比例更高，這已經(jīng)構(gòu)成影響國家經(jīng)濟安全的可能因素，值得注意。
3.2新產(chǎn)品、新工藝近年來，新產(chǎn)品銷售與利稅貢獻(xiàn)都持續(xù)增長，這也表明技術(shù)創(chuàng)新活動對企業(yè)的貢獻(xiàn)正在逐漸加大。但在2000年和2001年這個指標(biāo)又有所下降，如果排除統(tǒng)計定義上的問題，則可以從一個側(cè)面反映出新產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值不高。微觀的實證研究表明，許多企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)主要還是集中在短平快的變形產(chǎn)品，技術(shù)含量高的自主技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品則不多，因而新產(chǎn)品并不能帶來相應(yīng)的經(jīng)濟效益。
3.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在我國現(xiàn)行體制下，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮原來不屬于各行業(yè)的重點大學(xué)、國立科研機構(gòu)和各行業(yè)龍頭企業(yè)在制定國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的作用，打破行業(yè)的壟斷，積極引入全社會各種技術(shù)力量，共同為國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平的不斷提高貢獻(xiàn)力量。
3.4技術(shù)貿(mào)易企業(yè)在技術(shù)市場中已成為最重要的技術(shù)供給者。技術(shù)市場已經(jīng)成為企業(yè)獲取經(jīng)濟利益的重要來源。技術(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示出技術(shù)市場在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的作用已經(jīng)越來越重要。企業(yè)成為第一大技術(shù)賣方也顯示出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)需求都不斷提高。同時也成為監(jiān)測企業(yè)是否成為國家技術(shù)創(chuàng)新主題的重要監(jiān)測指標(biāo)。
4我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境
4.1政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接投入我國政府科技投入中用于支持企業(yè)技術(shù)開發(fā)的經(jīng)費比重較低。企業(yè)科技活動經(jīng)費籌集額中來自政府的經(jīng)費比例，我國也比美國低很多。據(jù)對全國2萬多家大中型工業(yè)企業(yè)近年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，來自政府的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費資助額逐年下趨勢。
4.2政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠雖然政府制定一定的優(yōu)惠稅收政策以鼓勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，但是據(jù)調(diào)查但執(zhí)行情況不很理想，比較而言，上海、青島、大連等地區(qū)這一政策執(zhí)行情況較好。影響政策執(zhí)行的主要問題來自三個方面，即稅務(wù)部門的問題、企業(yè)管理方面的問題和政策設(shè)計本身的問題。
4.3政府對國家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入國家有關(guān)部門在科學(xué)研究與工程化方面做出了很大努力，投資建設(shè)了一批大科學(xué)工程和200多家國家工程研究中心。國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局已經(jīng)逐步建立起實驗室認(rèn)證體系，已經(jīng)累計有幾千家實驗室和檢測中心通過國家認(rèn)證，向全社會開放，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)平臺。政府還對技術(shù)創(chuàng)新中介機構(gòu)的發(fā)展給予了許多支持，我國已經(jīng)初步形成了由生產(chǎn)力促進中心、創(chuàng)業(yè)孵化器、大學(xué)科學(xué)園、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心、各種信息服務(wù)機構(gòu)，以及金融、法律、培訓(xùn)、管理等各方面的專業(yè)咨詢服務(wù)機構(gòu)所組成的創(chuàng)新服務(wù)體系。
三技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散模型研究
1技術(shù)創(chuàng)新模型及影響因素Pearl增長曲線是一種典型的技術(shù)創(chuàng)新模型，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：Y=L/(1+Ae－Bt)其中Y——技術(shù)性能指標(biāo)；A,B——待定參數(shù);L——技術(shù)指標(biāo)的增長極限值；T——時間。1Pearl增長曲線Pearl增長曲線揭示了隨著較長時間的技術(shù)創(chuàng)新，以同一類技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)品性能將沿S曲線趨近于該類技術(shù)的性能極限，其拐點(d2Y/dT2=0)位于T=lna/b，此時Y=L/2。式中參數(shù)A,B由經(jīng)驗數(shù)據(jù)推算確定，不同的技術(shù)創(chuàng)新過程會有不同的數(shù)值。參數(shù)A決定Pearl曲線的位置，而不改變曲線的形狀；參數(shù)B則只改變曲線的形狀，而不改變位置,其數(shù)值越大，曲線越陡，表明技術(shù)創(chuàng)新速度越快。由此可見，參數(shù)A取決于技術(shù)本身的性能起點和極限；參數(shù)B取決于創(chuàng)新過程的人才實力（M）、知識儲備(K)、政策環(huán)境(P)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)(S)等一系列相關(guān)因素，可表述為：B=F(M,K,P,S…)。政策因素與參數(shù)B的關(guān)系為：B/P>0；即在其他因素不變的情況下，參數(shù)B隨著政策的完善而增大，曲線變陡，技術(shù)創(chuàng)新的速度加快。技術(shù)創(chuàng)新組織方式對技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出與政策環(huán)境因素相類似的效果，即：B/S>0。有利于創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，加快企業(yè)的創(chuàng)新速度；不利的創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)將阻礙企業(yè)對其創(chuàng)新資源的充分利用，使創(chuàng)新速度變得平緩。
2時間－成本替代函數(shù)技術(shù)的創(chuàng)新速度應(yīng)該總體趨于合理化，而并不是說越快越好，這里就涉及到開發(fā)費用問題。我們用中的“時間－成本替代函數(shù)”C（類似于無差異曲線）來說明企業(yè)如何在技術(shù)開發(fā)時間和開發(fā)成本的問題之間進行協(xié)調(diào)。縱軸表示開發(fā)成本，橫軸表示開發(fā)時間。一般情況下，完成技術(shù)創(chuàng)新的時間越短，投入的成本越大，反之則相反。新技術(shù)開發(fā)的合理化中V1,V2V3為三條不同的收益曲線，表示技術(shù)創(chuàng)新出新產(chǎn)品投入市場的時間不同情況下，經(jīng)過折現(xiàn)的預(yù)期準(zhǔn)租金總額（即銷售收入超過生產(chǎn)和銷售成本的余額）。收益曲線斜率小于0，是因為項目開發(fā)越早企業(yè)獲得準(zhǔn)租金的時間跨度越長，也越能夠改善企業(yè)相對于競爭對手的競爭地位，從而可能增加他的市場銷售份額以及市場利潤份額。當(dāng)企業(yè)的開發(fā)收益曲線是V1是，企業(yè)就要選擇使得受益超過時間--成本曲線的余額最大化的點，最優(yōu)點是二這些率相等之處。即開發(fā)時間為T1處。當(dāng)企業(yè)面臨較多的競爭時，收益曲線將會隨著競爭對手的數(shù)量增多從V1,向V2移動。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的時間也會縮短至T2。
2技術(shù)擴散模型及影響因素下面我們討論一下新技術(shù)擴散的模型即以Bass模型為基礎(chǔ)派生出的模型，它將新技術(shù)的擴散過程看成是新老技術(shù)的替代過程，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為F(t)=1/〔1+e-q(t-t0)〕式中F(t)——t時刻新技術(shù)累積占有的市場份額；q——擴散系數(shù)；t0——新技術(shù)在市場出現(xiàn)的初始時刻。擴散系數(shù)q為參數(shù)，其大小受政策環(huán)境、企業(yè)學(xué)習(xí)能力等一系列因素影響。該模型的一階導(dǎo)數(shù)為F’(t)=〔1+e-q(t-t0)〕-2e-q(t-t0)由此可見，新技術(shù)將沿單調(diào)增的擴散路徑（S曲線）擴散，且擴散速度隨著參數(shù)q的增大而加快，在經(jīng)過一定的時間周期后，新技術(shù)所占市場份額將趨近于1。由于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)品的性能將沿各代技術(shù)的包絡(luò)線發(fā)展(見圖2)。產(chǎn)品性能技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線良好的政策環(huán)境對技術(shù)擴散的影響主要表現(xiàn)為增大了擴散系數(shù)q,使新技術(shù)擴散速度加快，有利于其產(chǎn)品性能技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線比市場平均技術(shù)發(fā)展包絡(luò)曲線更為陡峭。有效的組織結(jié)構(gòu)對技術(shù)擴散的影響類似于政策環(huán)境的影響，將使企業(yè)對新技術(shù)的出現(xiàn)反應(yīng)迅速，便于新技術(shù)更快地擴散到企業(yè)內(nèi)部，并在企業(yè)內(nèi)部相關(guān)環(huán)節(jié)進行高速擴散，從而加快企業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度。
3兩種影響技術(shù)創(chuàng)新因素的相互作用政策因素和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散的作用是相輔相承的，只有政策因素和組織方式相互協(xié)調(diào)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源和技術(shù)擴散效率才能得以充分發(fā)揮。如果僅強調(diào)了政策的推動作用，而企業(yè)自身不能適時地進行企業(yè)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)的再造，將會使企業(yè)政策推動力難以有效地發(fā)揮作用，其結(jié)果是企業(yè)創(chuàng)新能力不足，技術(shù)引進不斷。由于不利的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力阻礙作用較大，造成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力較低。因此企業(yè)實際技術(shù)發(fā)展趨勢比市場平均技術(shù)發(fā)展趨勢緩慢。但另一方面，良好的政策環(huán)境便于企業(yè)向外部進行技術(shù)引進，企業(yè)技術(shù)水平躍上了一個臺階；但無奈于其自身創(chuàng)新能力不足以及企業(yè)結(jié)構(gòu)對新技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部迅速擴散的阻礙，引進技術(shù)尚未能在企業(yè)內(nèi)部發(fā)展成熟時，下一代新技術(shù)又成為了市場主流。企業(yè)不得不再次引進技術(shù)，但又將面臨落后的局面，由此陷入了“追趕者陷阱”中。此外，如果僅強調(diào)有效的技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，而缺乏良好的政策環(huán)境，也將使技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散的速度較為遲緩。
總之，營造良好的政策環(huán)境，完善企業(yè)內(nèi)部的各種技術(shù)創(chuàng)新機制，構(gòu)造有效的技術(shù)創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，是提高技術(shù)進步速度的必由之路。四技術(shù)創(chuàng)新中“搭便車問題”技術(shù)創(chuàng)新存在網(wǎng)絡(luò)外部性，所謂外部性是由于產(chǎn)權(quán)界定困難或沒有必要而導(dǎo)致邊際私人凈收益與邊際社會凈收益不一致的現(xiàn)象，而這里我們是指技術(shù)溢出效應(yīng)，即在貿(mào)易或其他經(jīng)濟行為中，先進技術(shù)擁有者有意識或無意識地轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)。由技術(shù)創(chuàng)新模型我們已經(jīng)分析到這將會導(dǎo)致在競爭者較多的情況下，技術(shù)創(chuàng)新收益曲線較陡，但也會向左下放移動，這種移動會使得企業(yè)折現(xiàn)后的預(yù)期總利潤減少，。而且在相同條件下，競爭者數(shù)目眾多難免出現(xiàn)“搭便車”的模仿現(xiàn)象，模仿過程越快，創(chuàng)新者就發(fā)現(xiàn)有越來越多的競爭對手在與其分享創(chuàng)新利潤，它自己的利潤份額越來越少，同樣如果模仿者的數(shù)量增多，定價規(guī)則中將被打破，這不僅會影響創(chuàng)新者分得的利潤份額，還會減少總的創(chuàng)新利潤。這樣，甚至有可能迫使?jié)撛趧?chuàng)新企業(yè)面臨收益曲線移到圖2得V3的位置，這時，企業(yè)的預(yù)期利潤可能為負(fù)。如果所有企業(yè)都作如此預(yù)測，將沒有人愿意自己創(chuàng)新，因為整個行業(yè)的所有企業(yè)都不愿其他企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中“搭便車”。從而就大大挫傷了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。
是否會出現(xiàn)這種情況主要有以下的影響因素：
1潛在創(chuàng)新總利潤的規(guī)模；
2實際的或潛在的瓜分創(chuàng)新利潤的競爭者數(shù)量；
3競爭者做出反應(yīng)進行模仿的預(yù)期速度；
4領(lǐng)先創(chuàng)新者獲得的長期產(chǎn)品差異化優(yōu)勢的程度；；
5預(yù)期的研究與開發(fā)成本；事實上，對我國的企業(yè)而言，面對跨國公司的先進技術(shù)我們也不妨利用技術(shù)溢出效應(yīng)從而縮短產(chǎn)品的更新速度。
因為這樣有利于推進國際先進產(chǎn)業(yè)對國內(nèi)的轉(zhuǎn)移，提升國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力與水平。其次，跨國公司通常擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢，當(dāng)其子公司與當(dāng)?shù)氐墓┴浬袒蚩蛻舭l(fā)生聯(lián)系時，當(dāng)?shù)貜S商就有可能從跨國公司子公司先進的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場知識中“免費搭車”，于是就發(fā)生了溢出效應(yīng)。其三，跨國公司的投資提高東道國人力資本的技術(shù)含量。大多數(shù)跨國公司投資企業(yè)都提供人力資源培訓(xùn)項目，東道國技術(shù)人員可獲得先進設(shè)備的操作技巧和應(yīng)用技術(shù)，同時吸引國外人才的回流，促進人力資本技術(shù)含量的提高。同時，技術(shù)溢出為發(fā)展中國家提供了“干中學(xué)”的機會。“干中學(xué)（LearningbyDoing）”是一種很形象的說法，它指技術(shù)落后者可利用技術(shù)溢出，基本上不用自己研究開發(fā)而直接復(fù)制模仿他國技術(shù)。現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新的成本一般較高,“干中學(xué)”就省去了這部分成本。另外,“干中學(xué)”比研究開發(fā)對本國科研人員素質(zhì)要求低得多。發(fā)展中國家往往對科研的投入不夠多，從而造成了對發(fā)達(dá)國家技術(shù)溢出的依賴性，這同時也說明了發(fā)達(dá)國家的技術(shù)溢出對發(fā)展中國家技術(shù)進步的重要性。
參考資料：
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4張沁生.技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴散的非技術(shù)因素影響分析初探
一、發(fā)現(xiàn)和抓住市場機遇
滿足市場需求，獲得商業(yè)利潤，是檢驗創(chuàng)新成功與否的最終標(biāo)準(zhǔn)，所以技術(shù)創(chuàng)新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業(yè)首先要對市場進行深入的了解、分析，進而發(fā)現(xiàn)市場的現(xiàn)實和潛在需求，抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng)新的催化劑；而以市場為導(dǎo)向的市場拉力式的技術(shù)創(chuàng)新，對技術(shù)創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術(shù)創(chuàng)新。海爾在市場調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設(shè)計的產(chǎn)品，海爾從市場需求出發(fā)開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設(shè)計的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng)新的項目中，企業(yè)從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的效益有一定的估計。同時，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，也要作好商業(yè)化的準(zhǔn)備，抓住創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的商機，而不是等到項目完成，新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)成功后，再去考慮市場，否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。
二、創(chuàng)新目標(biāo)要明確
企業(yè)在確定創(chuàng)新目標(biāo)時要從市場出發(fā)，結(jié)合技術(shù)的可行性，認(rèn)真制訂出簡單明確、參與者認(rèn)同的切實可行的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。確定了創(chuàng)新項目的目標(biāo)以后，還必須據(jù)此制定有關(guān)的工作計劃，把各項目標(biāo)細(xì)分和轉(zhuǎn)化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術(shù)和經(jīng)濟兩方面的計劃，技術(shù)方面要確定所要達(dá)到的技術(shù)要求和指標(biāo)，經(jīng)濟方面應(yīng)確定項目成本和市場回報率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標(biāo)時，技術(shù)方面的因素是前提，經(jīng)濟方面的因素是基礎(chǔ)，必須把它們結(jié)合起來加以考慮，做好可行性的認(rèn)證工作。
三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)來構(gòu)造其創(chuàng)新過程所遵循的指導(dǎo)思想，以及在這種思想指導(dǎo)下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠(yuǎn)性和可靠性的特點。具體來講，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術(shù)創(chuàng)新面向市場競爭采取何種態(tài)勢，是進攻型或是防衛(wèi)型；(2)研究開發(fā)體積技術(shù)；(3)采用何種方式進行技術(shù)的研究和開發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，突出重點，確定長期、中期和短期發(fā)展目標(biāo)及相應(yīng)的措施。
首先，確定技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長期追求的最高目標(biāo)和理論，其核心內(nèi)容可用最簡潔的語言來表達(dá)，如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠到永遠(yuǎn)”，佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂”。戰(zhàn)略意圖的主要特點是長期性、穩(wěn)定性和超越性，它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供長期指導(dǎo)并為企業(yè)技術(shù)進步和發(fā)展提供動力。
其次，確定戰(zhàn)略意圖實現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應(yīng)將所要達(dá)成的總目標(biāo)劃分成階段性的企業(yè)近期可望實現(xiàn)的分目標(biāo)和切實可行的措施。這個目標(biāo)要突出重點，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標(biāo)作為自己的重要目標(biāo)，佳能復(fù)印機為打敗施樂確定的創(chuàng)新重點是提高產(chǎn)品功能，同時降低成本。
最后，技術(shù)創(chuàng)新項目參與的各方動機和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報和市場競爭優(yōu)勢的形成；研究機構(gòu)主要的目的是開發(fā)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平；對企業(yè)來講，協(xié)調(diào)好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略就是要對產(chǎn)品和工藝進行持續(xù)不斷的改進。
四、注意細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位
企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù)，而要貼近消費者，無微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點，哪怕是消費者的一個微不足道的問題，也要值得認(rèn)真考慮。企業(yè)要學(xué)會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費者的煩惱出發(fā)來確定自己的細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點一滴的細(xì)節(jié)創(chuàng)新，才能很快得到市場的回報。
五、選擇適當(dāng)?shù)暮献骰锇?/p>
一項成功的創(chuàng)新項目，往往是多方合作的結(jié)果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關(guān)系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場目標(biāo)或技術(shù)互補性。縱向互補涉及到研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場開發(fā)等過程。合作伙伴一般包括科研機構(gòu)、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補性為基礎(chǔ)，項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責(zé)任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創(chuàng)新能力，項目成功的可能性才能最大。
其次，合作協(xié)議應(yīng)確定比較現(xiàn)實的條款和條件。伙伴間的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。
最后，創(chuàng)造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構(gòu)成，良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發(fā)揮參與者的主動性和創(chuàng)造性。良好的人際關(guān)系是項目合作的前提，是創(chuàng)新成功的保證。
六、具備創(chuàng)新所需的必要資源
創(chuàng)新需要投入，創(chuàng)新項目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創(chuàng)新項目提供經(jīng)費，保證創(chuàng)新項目能夠及時有效的上馬；物力資源也可稱技術(shù)資源，它分為硬件資源(設(shè)備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術(shù)測試能力，它是技術(shù)創(chuàng)新能夠正常進行的技術(shù)保障：人力資源對技術(shù)創(chuàng)新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng)新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負(fù)責(zé)人直接相關(guān)，項目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術(shù)水平、商業(yè)意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術(shù)創(chuàng)新項目負(fù)責(zé)人應(yīng)該能瞄準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)，實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導(dǎo)才能和創(chuàng)新意識。以上三種資源構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必備資源，缺一不可。
七、創(chuàng)新技術(shù)的保護與持續(xù)開發(fā)
工業(yè)企業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了兩種形態(tài)，即生產(chǎn)型企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營型企業(yè)。工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展的高級形態(tài)是什么？學(xué)者們進行了不同的概括，如計算機化企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)式企業(yè)、虛擬企業(yè)、數(shù)字化企業(yè)、靈捷制造企業(yè)、以信息為基礎(chǔ)的企業(yè)、學(xué)習(xí)型企業(yè)、二元性企業(yè)、智能企業(yè)和知識創(chuàng)造型企業(yè)等，這些概括只是揭示了工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展的某一方面的特征，從實踐活動的視角看，都未能深刻地揭示企業(yè)未來發(fā)展的本質(zhì)。
可以預(yù)料，未來工業(yè)企業(yè)的生存和發(fā)展環(huán)境主要發(fā)生兩方面的變化。一方面，以電子、信息、生物技術(shù)和新材料為代表的高新技術(shù)迅猛發(fā)展，使科學(xué)技術(shù)成為真正的資本與首要的財富；另一方面，全球化的市場變化步伐加快，競爭的程度也日趨強烈。新產(chǎn)品越來越多，更新越來越快，面對新產(chǎn)品、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)的全球化的市場競爭態(tài)勢，未來工業(yè)企業(yè)若不牢牢抓住技術(shù)創(chuàng)新這個本原，就無法實現(xiàn)“以需定產(chǎn)，產(chǎn)需結(jié)合”，更無法實現(xiàn)“上質(zhì)量、上品種、上水平、提高經(jīng)濟效益”，一句話，無法生存和發(fā)展。所以，由生產(chǎn)經(jīng)營型向技術(shù)創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變必然是工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展的選擇。
事實上，綜觀20世紀(jì)工業(yè)企業(yè)發(fā)展的歷程，我們也可以看到這樣一種趨勢，即企業(yè)愈來愈自覺地把從事技術(shù)創(chuàng)新活動視為自己的核心職能。特別是近30年來，世界上那些謀求長期持續(xù)發(fā)展、追求卓越的公司無不投巨資和人力從事技術(shù)創(chuàng)新。國際企業(yè)界流傳著這樣一種觀點：不創(chuàng)新即死亡。如今，企業(yè)不斷地技術(shù)創(chuàng)新，不斷地推出新產(chǎn)品，使市場變化越來越快；反過來，市場的變化又進一步激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。這種創(chuàng)新循環(huán)流動激起一波又一波的創(chuàng)新浪潮，在這種創(chuàng)新浪潮中已經(jīng)涌現(xiàn)了一批技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)。它們以美國的英特爾、日本的日立、德國的西門子、中國的海爾等為代表，這些技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新浪潮中經(jīng)久不衰、持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，公司也因而不斷成長。
2技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵
技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)是指具有健全的技術(shù)創(chuàng)新體系和機制持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，并取得顯著技術(shù)創(chuàng)新效果的有活力的現(xiàn)代企業(yè)。
持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的本質(zhì)。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)就是指實現(xiàn)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)。在這里，持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，不僅僅是指企業(yè)不斷地進行一項又一項的技術(shù)創(chuàng)新，更主要的是指企業(yè)適時地從原有的技術(shù)軌道進入新的正確的技術(shù)軌道的活動過程；不僅僅具有時間上的持續(xù)性，更主要的是具有技術(shù)上的漸進躍遷性和企業(yè)核心能力的提升性。實質(zhì)上，持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新包括兩個階段，即技術(shù)家族創(chuàng)新的常規(guī)階段和戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新的非常規(guī)階段。
技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)作為工業(yè)企業(yè)發(fā)展的高級形態(tài)，它保留了生產(chǎn)型企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營型企業(yè)的優(yōu)點，同時又有了新的內(nèi)涵。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)把企業(yè)競爭從單純的生產(chǎn)競爭和營銷競爭擴展到技術(shù)創(chuàng)新的競爭，把技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的核心職能，在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的制度化，集研究與開發(fā)、生產(chǎn)、銷售三位一體，形成研究與開發(fā)、生產(chǎn)、銷售三者互動的健全的體制和機制，通過持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，獲得持續(xù)性的收益。
3技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新體系
典型的說，技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新體系主要由生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)、搜尋系統(tǒng)、探索系統(tǒng)和文化創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成。
生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)是指企業(yè)對既存生產(chǎn)制造系統(tǒng)進行不斷改進的活動主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度的綜合體系。它主要由生產(chǎn)現(xiàn)場人員，通過在干中學(xué)、合理化建議、技術(shù)革新等途徑，持續(xù)改良既存的生產(chǎn)制造系統(tǒng)。企業(yè)生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)是整個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)，它不僅使生產(chǎn)技術(shù)更趨完善，從而提高了勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，而且還是搜尋系統(tǒng)的“助手”、“耳目”。
搜尋系統(tǒng)，是指在企業(yè)既有的技術(shù)模式基礎(chǔ)上，沿著既定的技術(shù)軌道，進行有關(guān)技術(shù)家族創(chuàng)新的活動主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度的綜合體系。它的主體主要是企業(yè)的研究開發(fā)部門，它的功能是不斷地向生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)提供新產(chǎn)品、新工藝。企業(yè)搜尋系統(tǒng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的主體，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中處于主導(dǎo)地位。它不但向生產(chǎn)學(xué)習(xí)系統(tǒng)提供新產(chǎn)品、新工藝，同時，還在不斷積累技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)搜尋系統(tǒng)是企業(yè)當(dāng)前利潤的源泉。
探索系統(tǒng)，是指企業(yè)進行戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新的活動主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度的綜合體系。探索系統(tǒng)的功能是為企業(yè)及時捕捉下一次技術(shù)創(chuàng)新浪潮，研究開發(fā)和孵化全新技術(shù)及其相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，培育企業(yè)未來的利潤源泉。
文化創(chuàng)新系統(tǒng)是指企業(yè)的不斷塑造和更新企業(yè)創(chuàng)新文化的主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度的綜合體系。創(chuàng)新文化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是企業(yè)成功的真正秘訣和企業(yè)生存與發(fā)展的關(guān)鍵。企業(yè)創(chuàng)新文化的建設(shè)不是一次性的，而是不斷塑造和更新的過程。不斷塑造和更新企業(yè)的創(chuàng)新文化即是文化創(chuàng)新系統(tǒng)的功能，文化創(chuàng)新系統(tǒng)的主體主要是具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家和企業(yè)最高管理層。
4技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新機制
技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新機制主要包括創(chuàng)新發(fā)展機制、社會運行機制、創(chuàng)新運作機制和創(chuàng)新組織管理機制。其中，社會運行機制是基礎(chǔ)；創(chuàng)新發(fā)展機制是根本，是靈魂；創(chuàng)新運作機制和創(chuàng)新組織管理機制是具體內(nèi)容。
4.1社會運行機制
社會運行機制是指企業(yè)與社會相互作用的穩(wěn)定模式。它的功能主要是使企業(yè)作為一個社會中的自組織系統(tǒng)，與社會形成良性的互動。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的社會運行機制具有正反饋性，即由于它的作用，技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)向社會不斷推出優(yōu)質(zhì)新產(chǎn)品和服務(wù)，在社會上形成較高的技術(shù)創(chuàng)新信譽和聲譽，使企業(yè)更經(jīng)濟、更多地從社會中獲得新的技術(shù)創(chuàng)新需求，以及科技信息、科技人才、資金等社會創(chuàng)新資源，進而進一步促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
這種正反饋社會運行機制是技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)得以成長的社會基礎(chǔ)。建設(shè)這樣的社會運行機制，既要依靠社會又要依靠企業(yè)自身。一方面，政府要通過政治、經(jīng)濟、科技體制的建設(shè)，為形成這種機制提供可能；另一方面，企業(yè)要通過建設(shè)自己的“技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”，最終形成這種機制。
4.2創(chuàng)新發(fā)展機制
創(chuàng)新發(fā)展機制是指企業(yè)依靠技術(shù)創(chuàng)新求發(fā)展的機制。它的主要功能是使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展之間形成良性互動，形成由技術(shù)創(chuàng)新到獲得利潤，由利潤支持再技術(shù)創(chuàng)新，再創(chuàng)新再獲得利潤的良性循環(huán)，企業(yè)具有顯著的經(jīng)濟效益。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展機制具有兩個基本特點：①持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)利潤的源泉。創(chuàng)新的目標(biāo)就是為了獲得利潤，而企業(yè)獲得的利潤主要依靠持續(xù)創(chuàng)新。在重視生產(chǎn)和銷售的同時，技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)更重視能獲得超額利潤的技術(shù)創(chuàng)新活動；②技術(shù)創(chuàng)新投資大。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)為了持續(xù)創(chuàng)新都投入巨額資金，有學(xué)者指出，成功企業(yè)的研究開發(fā)費用與銷售額的比率從成熟產(chǎn)業(yè)的1%～2%到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的15%～20%。
4.3創(chuàng)新運營機制
創(chuàng)新運營機制是指具體技術(shù)創(chuàng)新項目運營的穩(wěn)定性模式，它具有下列特點：①強烈的市場導(dǎo)向。技術(shù)創(chuàng)新面向市場需求。一方面，通過技術(shù)創(chuàng)新適應(yīng)和滿足顯在的市場需求；另一方面，通過技術(shù)創(chuàng)新刺激和重創(chuàng)潛在的市場需求；②注重技術(shù)積累，形成技術(shù)進步的不斷循環(huán)。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的不僅是新產(chǎn)品、新工藝等有形的產(chǎn)出，還有技術(shù)、知識和經(jīng)驗等無形的產(chǎn)出。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)注重這些無形產(chǎn)出的管理，把它作為推動企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在基礎(chǔ)；③積極開拓潛在市場。技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)較一般企業(yè)更關(guān)心未來，它們利用強大的技術(shù)經(jīng)濟實力，能較早地識別一個潛在市場的存在，并傾心培育。
4.4組織管理機制
企業(yè)的創(chuàng)新運營機制是通過企業(yè)的創(chuàng)新組織管理機制具體保障的。企業(yè)的組織與管理機制是指企業(yè)各職能部門間的相互作用及其規(guī)律，它具有下列特點：①實行持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。實行技術(shù)家族創(chuàng)新和戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，實行企業(yè)R&D、生產(chǎn)、銷售一體化集成管理，有效地協(xié)調(diào)三部門的活動；②研究和發(fā)展制度化。企業(yè)確立了研究和發(fā)展的價值，制定了企業(yè)研究和發(fā)展的有關(guān)規(guī)范，擁有一支穩(wěn)定的、有實力的研究和發(fā)展的隊伍，建立了功能齊全的研究所等；③生產(chǎn)和銷售部門在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮突出作用。
5建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的改革任務(wù)
中國工業(yè)企業(yè)改革已經(jīng)進行了多年，取得的成績可謂有目共睹。或許最大的成績就是我國企業(yè)整體上已由“生產(chǎn)型”轉(zhuǎn)向了“生產(chǎn)經(jīng)營型”。下一步我國企業(yè)改革的任務(wù)就是順應(yīng)新科技革命和經(jīng)濟全球化、知識化、信息化的潮流，建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，使我國企業(yè)整體上由“生產(chǎn)經(jīng)營型”轉(zhuǎn)向“技術(shù)創(chuàng)新型”。
應(yīng)充分認(rèn)識建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的緊迫要求。我國已經(jīng)加入WTO，我們要與之競爭的企業(yè)往往是實力雄厚的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，如果我國企業(yè)不走持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新之路，不建技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，我們就永遠(yuǎn)只能掙“勞務(wù)費”，與“超額利潤”無緣，企業(yè)求富求強就只能是一句空話。因此，建技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)是勢在必行的。
在建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)方面，我們已經(jīng)有了一些基礎(chǔ)，已經(jīng)開始起步。改革開放以來，為了促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合，我國試驗了多種新組織形式，如創(chuàng)辦科技先導(dǎo)型企業(yè)、民營科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、國家工程研究中心、中試基地、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、科學(xué)園等等。這些都為發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)積累了有益的經(jīng)驗。當(dāng)前的任務(wù)是，要進一步明確認(rèn)識，深化改革，切實推進技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的建設(shè)。
摘要技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)是工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展的高級形態(tài)，系統(tǒng)研究了技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵、創(chuàng)新體系和創(chuàng)新機制，并提出了建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的改革任務(wù)。
關(guān)鍵詞技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)企業(yè)改革
參考文獻(xiàn)
