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關鍵詞：內部控制；自我評估；工作流程；策略
內部控制自我評估（Control Self-assessment，CSA）是1987年由加拿大海灣公司（Gulf Canada）首次提出的一種全新的評估方法。其工作方式逐漸在全球得到推廣應用。特別
是COSO報告的公布，《薩班尼斯-奧克斯利法》的頒布，都使得內部控制自我評估方法得到有效發展。而在我國，2006年7月1日，內部審計協會頒布了《內部審計具體準則第21號—
—內部審計的控制自我評估法》。2008年，我國財政部、審計署、證監會、銀監會、保監會聯合了《企業內部控制基本規范》的通知，自2009年7月1日起在上市公司范圍內實
施，鼓勵非上市的大中型企業和行政事業單位執行。2010年4月26日,五部委又聯合了《企業內部控制配套指引》。兩大規范的頒布實施,正式將企業進行內部控制自我評估納入
到了法規的管轄范圍內。要求執行內部控制規范體系的企業,必須對本企業內部控制的有效性進行自我評估,披露年度自我評估報告,同時聘請會計師事務所對其財務報告內部控制的
有效性進行審計,出具審計報告。
一、企業內部控制自我評估的工作流程
明確企業內部控制自我評估的工作流程，是企業順利、有效開展內部控制自我評估工作的基礎。一般流程包括六步：制定計劃-人員溝通-確定方法-展開評估-解答疑問-編制
報告。具體工作如下：
1、制訂評估計劃。根據《企業內部控制基本規范》，結合企業實際情況，制定詳細可行的內部控制自我評估工作計劃，計劃包括：評估主題、評估內容、采用的方法及形式
、參與人、評估時間及地點等。這是企業開展內部控制自我評估，順利達成目標的首要步驟。
2、進行人員溝通。企業內部審計人員，在開展內部控制自我評估前，本著服務和提高業務管理水平的目的，與相關經營管理人員就內部控制自我評估的目的、內容及程序進
行充分地事先溝通和交流，以便下一步選擇適合企業實際情況的內部控制自我評估方法，同時獲得更多人員的理解和支持，提高參與人員的積極性和有效性。
3、確定評估方法。借鑒國外先進的評估方法，根據企業實際情況和上步溝通的結果確定企業內部控制自我評估的方法。我國《內部審計具體準則第21號—內部審計的控制自
我評估法》里面明確指出：“內部審計人員應當根據企業組織文化、管理風格、員工素質等靈活選用適當的評估方法，主要方法包括：專題討論會法、問卷調查法和管理分析法。
”每種方法都有利弊，如何選擇，取決于企業自身的需要。
4、展開內部控制自我評估。編寫內部控制自我評估工作通知或者召開啟動會等形式，由企業內部控制部門啟動展開此項工作。企業各部門對內部控制進行評估，評估內部控
制的健全性及有效性，評估被審企業的內部控制的貫徹執行情況，評估內部控制的風險水平，風險水平越高，則內部控制的有效性越低，嚴格按照事先確定的內部控制自我評估的
計劃和方法，自我查找和評估內部控制的缺失或缺陷，明確下一步需要改進和完善的業務內容。
5、解答評估過程中的疑問。展開內部控制自我評估工作時，企業內部控制部門的組織和管理人員要加強與各部門管理層及相關員工的溝通和聯系，及時了解工作開展中的難
點和疑點問題，全面進行收集整理，并一一進行解答，使得評估工作能夠有效地持續進行。
6、編制內部控制自我評估報告。內部審計人員在完成收集企業各部門內部控制自我評估工作的結果后，要對開展內部控制自我評估的內容、程序、方法和結果等進行全面總
結，在此基礎上，提出下一步內部控制工作改進和完善的意見，完成編寫企業內部控制自我評估報告。
二、企業內部控制自我評估的發展策略
我國企業內部控制自我評估的發展還處于剛剛起步階段，在運行過程中經常會出現多方面的問題，例如，管理層不重視，評估工作流于形勢；評估對象不明確，參與者積極性
不高；評估方法選擇不合理，評估效果不好；評估本身成本高，收益周期長等等。
1、建立全員參與的內部控制自我評估體系
由企業各個部門的管理人員定期或不定期對本部門的內部控制進行自我評估，從業務管理的角度出發，以崗位的職責和操作規范為中心，明確內控評估的標準、程序、范圍、
評估方法、手段、組織方式等內容，形成全方位、立體化推薦內控體系建設的局面。
2、注重企業文化，適當引進先進的評估方法
內部控制自我評估的方法在國外已經發展了20多種，各種方法都有其優劣勢。我國企業在進行內部控制自我評估工作時，不能生搬硬套一些國外的理論和方法，要充分結合企
業自身經營發展實際和特色，建立實用性較強的內部控制自我評估的方法，真正做到找出問題，總結經驗，提升企業內部控制水平的目的。例如：“引導會依法”，雖然是一種先
進的內部控制自我評估方法，但我國目前很多企業領導與員工之間，內部審計人員與員工之間還缺少有效溝通機制，內部控制環境較差，因此無法應用該種方法。
3、考慮內部控制自我評估成本效益原則
內部控制的最終目的是降低企業的經營風險，提高企業的經濟效益，減少低效和投資浪費，因此對內部控制自我評估要考慮成本效益原則。一方面內部控制自我評估的設計和
運行應有重點，對企業經營管理活動有重要影響的部門和環節應實施強有力的控制；另一方面，要在執行內部控制自我評估所耗成本和由此產生的經濟效益之間保持平衡。（作者
單位：武漢軟件工程職業技術學院）
參考文獻：
［1］ 張爭祥.試論企業內部控制自我評估［J］.經營管理者.2010,15.
【關鍵詞】內部控制；自我評估；形式；方法
要充分了解內部控制的各個方面，明確關鍵控制點，客觀評價內部控制狀況，內部控制自我評估是一種好的方法。一、內部控制自我評估定義及特點
一、定義
內部控制自我評估（Control Self Assessment，簡稱CSA）是指由內部審計人員召集組織相關管理人員及員工直接參與考察和評估內部控制有效性和恰當性的過程，其目的是為組織目標的實現提供合理保證。
二、特點
1.有效進行“軟控制”的評價
實施內部控制自我評估，可以甄別現存信息溝通過程的成功之處與潛在障礙，并提出相應的改進建議，表現出對“軟控制”的強大評價效力。
2.提升控制環境
一般操作人員通過參與內部控制自我評估過程，提高了控制意識，激發他們認真設計和執行控制程序，做到了全員評價、全員控制，實現了內部控制的質的飛躍。
3.使內部審計更具效率與效果
通過內部控制自我評估，把審計人員從對立者、 監督者轉換為企業發展的參與者、推動者，使審計工作深入到組織的業務活動的各個方面，提出的改進建議更具成效可行。
三、開展內部控制自我評估形式與方法
1.主方法-專題研討會法
內部控制自我評估最有效可行的方法是組織專題研討會。指審計人員把相關部門管理人員組織起來，成立評估小組，解答他們就內部控制的過程提出的問題，共同進行研討及評估，達成共識，然后根據評估和集體討論來提出改進建議出具評價報告，并由管理者實施。
（1）采用專題研討會法的四種形式：
①以完成目標為基礎：強調實現業務目標的最好途徑。
②以評估風險為基礎：強調列舉實現目標的各種風險。
③以加強控制為基礎：強調現有控制措施的運作情況。
④以改善過程為基礎，強調所挑選的、作為過程鏈組成因素的活動。
（2）專題研討會法的應用程序
內部控制自我評估在實際操作中要遵循以下步驟進行：計劃――溝通――研討評估――結果反饋。
自我評估法的應用首先要制訂詳細的計劃，包括：評估的目標、內容、參與的人員、召集自我評估的地點、時間等等。在審計過程中采取自我評估法時，評估的目標和內容應當根據內部控制審計的需要加以確定。然后根據自我評估的目標、內容，結合組織行業特性、組織文化、管理風格、員工素質等靈活選用適當的方法，確定參與的對象，并選擇適當時間及地點做出完整的控制自我評估計劃。
在內部控制自我評估開始之前，內部審計人員應當積極與參與評估的相關管理人員進行溝通和交流，以便于了解內部控制自我評估的目的、內容及程序。
組織者按照計劃召集相關管理人員召開專題討論會，進行評估。并組織好全過程。在這個過程中，如果是內部審計組織的內部控制自我評估，那么主持人、協調人及記錄人就應當由內部審計人員擔任。如果管理層自行組織進行內部控制自我評估，內部審計應當憑借其在控制方面的知識與內部控制自我評估方法方面的熟練技能協助其開展，并根據管理層需要承擔相應職責。
內部控制自我評估結束后的反饋是很重要的一項程序，記錄人員應當將內部控制自我評估過程中相關管理人員對內部控制的意見、建議以及評估結論等記錄于工作底稿中。根據這些匯總的意見，內部審計人員可以提出有針對性的內部控制改進措施，編制內部控制自我評估報告，并及時反饋給參與內部控制評估的相關管理人員，以便其及時采取有效措施改善經營活動和內部控制。
2.其他方法包括：問卷調查法和管理分析法。
（1）問卷調查法
是指在內部控制的特定方面或過程以書面問卷的形式向組織相關管理人員收集意見的一種方法。相比專題討論會法，調查問卷能在節約時間和成本的基礎上收集到管理人員對內部控制的意見等相關有用信息。
為確保該方法的效果，采用調查問卷法時同樣也需要進行事先的計劃、溝通以及事后的反饋。事先計劃的關鍵在于調查問卷的設計，要確保其科學合理性。
（2）管理分析法
是指內部審計人員就內部控制的特定方面或過程向相關管理人員收集信息，并將之與其他來源的信息進行綜合判斷、分析、評價的方法。在應用管理分析法時，主要由審計人員采取訪談、詢問等方式向相關人員獲取與內部控制評估有關的信息，然后將此類信息與審計人員通過查閱書面資料等方式得到的信息合并，進行綜合判斷分析。這種方式介于日常的內部控制審計與專題研討會法之間，是一種比較經濟實用的內部控制自我評估方法。
四、內部控制自我評估在實施過程中應注意以下幾個方面：1.做好前期的準備工作
成功的自我評估要求大量的策劃、組織、宣傳、總結以及一些后續的實施工作等，這樣更有利于研討會的順利進行。
2.選擇合適的與會者
如果不能合理地選擇與會者，內部控制自我評估的成效將大打折扣。就會影響對控制風險和控制環境的理解，進而影響重要控制的改善。
3.選擇合格的引導者
一名合格的引導者，不僅需要全面深刻地了解被審計企業內部控制系統現狀，而且還要具有突出的審計能力和知識背景，還應具備較高的綜合素質。
4.追蹤風險的改進措施
研討的參與者對識別的風險不僅能夠提出可行的改進措施，并且要在規定的時間完成實施。內部控制自我評估的引導者要對完成情況進行追蹤，以保證內部控制自我評估后續工作的順利完成。
參考文獻：
【關鍵詞】 高校； 內部控制； 自我評估
中圖分類號：F275 文獻標識碼：A 文章編號：1004-5937（2015）15-0112-03
高校是人才培養的重要基地，同時也承擔著科研的重要任務，構成了知識體系創新的重要組成部分。然而，隨著高校發展經費的增多，辦學形式和內容日益復雜，高校腐敗現象頻頻發生。高校資金能否得到有效運用，內部審計人員是否能完整有效地實施內部審計，已成為社會關注的重要問題。因此，在高校開展內部控制自我評估已成為健全和完善內部控制發展的新趨勢。
目前，內部控制自我評估法已在國內外企業開始運用，但尚未在高校內廣泛開展。財政部印發的《行政事業單位內部控制規范（試行）》從單位和業務內部控制的評價與監督、風險評估、控制方法等方面作了規定，自2014年1月1日起施行。本文根據該《規范》，結合高校的實際情況，探討了高校內部控制自我評估方法的相關內容。
一、內部控制自我評估概述
高校內部控制自我評估，是指由高校負責人或內部審計人員等執行內部控制的相關管理人員對內部控制情況進行評價的過程，是內部控制審計的重要途徑，旨在實現內部控制目標，保證高校順利發展。
內部控制自我評估是新型的審計方法，企業運用該方法的時間較早。加拿大海灣公司于1987年首次創立了自我評估法，對內部控制情況進行評估，由部門經理組織實施，各部門員工參與，審計部門收集相關信息并進行比較分析，發現公司運行過程中的問題，并提出建議。經過比較發現，內部控制自我評估比其他審計方法更為有效，海灣公司總結出一系列方法和技術，健全了內部控制制度，推動了內部控制的發展。2002年，內部控制自我評估被國際公認為會計、審計最佳方法之一。2006年7月1日，中國內部審計協會了《內部審計具體準則第21號――內部審計的控制自我評估法》，確立了內部控制自我評估法在審計工作中無可替代的地位。
二、內部控制自我評估在高校中的作用
由高校專門機構組織實施，各職能部門參與的內部控制自我評估，是加強高校內部控制的有效方法，是提高治理水平的重要途徑，也是防止高校腐敗蔓延的關鍵手段。
（一）內部控制自我評估有利于防止國有資產流失
我國大部分高校是由國家投資設立的公立學校，經營辦學不以盈利為目的，存在資產閑置、鋪張浪費等問題，國有資產流失嚴重。具體表現為：對外投資時對投資項目內容和風險等情況掌握不全面，致使投資出現虧損；個人以專家招待費名義進行公款消費；高校住宿樓、操場頻繁翻修，基建規模過大，重復性工作多；專利技術、科研成果等無形資產流失等。自2010年9月1日起我國施行《高等學校信息公開辦法》，要求高校信息公開。將“三公經費”透明化，接受教職工、學生和群眾的監督，促進高校把有限的經費用于最需要的方面。
高校未組織實施內部控制自我評估，是國有資產流失的原因之一。目前，高校主要通過兩方面實施內部管理：一方面是學校職能部門自上而下進行管理監督；另一方面是學校內部審計部門和紀檢部門對學校資產、經費等相關工作的審計和監督。高校對內部控制進行自我評估，增強了高校對資產和經費使用情況的自我審查和考核及對問題的自我發現和改正的能力，有利于高校經費使用的透明化和管理工作的規范化，減少了國有資產的流失。
（二）內部控制自我評估有利于實現高校的發展和管理目標
1.有利于及時發現與目標的差距
根據國家要求，各高校根據自身實際情況和發展要求，每年制定年度工作計劃和發展規劃，通過內部控制自我評估，考核預期目標的實現情況，找出實際情況與目標之間的差距，分析其中存在的問題，提出相關改進措施，促進高校的發展。
2.有利于規范內部管理工作
在內部控制自我評估的過程中，高校管理者可以發現內部管理工作中存在的問題和其中的薄弱環節，從而解決問題，提高管理水平和抵抗風險的能力，提高高校辦學的社會效益與經濟效益。同時，高校內部審計和外部審計時可以區分日常審計和重點難點審計，將自我評估報告中發現的問題進行重點關注，充分發揮審計作用。
3.有利于形成良好的內部控制氛圍
內部控制制度的執行與高校每位教職工都息息相關，它可以使各職能部門樹立內部控制意識，激發教職工認真工作的熱情，形成良好的內部控制文化氛圍，共同承擔內部控制責任，促進問題的有效解決，為實現目標而努力。
（三）內部控制自我評估有利于預防和控制高校腐敗現象
隨著高等教育事業的不斷發展，高校中腐敗現象頻頻發生，特別是在實驗室儀器設備、教學資料、圖書教材、辦公設備等大宗物資的采購中，信息不透明。同時，高校內部審計部門的審計內容絕大多數停留在高校財務、基建等，尚未全面開展內部控制的專項檢查，更未根據高校內部控制情況進行自我評估，目前我國出臺的相關法律法規也未對自我評估提出有關要求，所以沒有對內部控制形成有效監督，也不能及時發現其中存在的問題。
高校內部控制自我評估應由高校各職能部門負責人牽頭、各部門教職工參與，健全和完善內部控制制度，遏制腐敗的蔓延。在高校建立內部控制制度，并對其實施情況進行自我評估，可以建立預防為先、懲防并舉的有效機制，防范和遏制高校腐敗現象的發生。
三、高校內部控制自我評估的主要內容
內部控制自我評估法是高校內部控制工作實施的自我評價，主要是評價高校的內部控制體系是否建立健全，能否促進高校辦學目標和特定業務管理目標的實現，評價內部控制是否適當、合法和有效。
（一）內部控制整體框架是否能夠促進高校辦學目標的實現
為了實現高校的法制化、程序化、規范化管理，高校內部各職能部門應定期和不定期地對內部控制實施情況進行考核和評價，可以以學期或學年為時間單位，也可以根據學校具體情況，在需要時進行內部控制自我評估。通過自我評估評價其是否有利于實現高校各職能部門的管理目標、高校的整體目標、長期目標和短期目標，比較實際情況與預期目標的不同，找出差距和偏差的原因，提出相應的建議并加以改正，促進高校預期目標的實現。
（二）內部控制是否有利于實現專業事項的管理目標
高校除了基本的教學和科研，還承擔某些專業事項，高校會定期舉辦重大教學考試，如全國大學英語四、六級考試，碩士研究生入學考試，成人高考，全國計算機等級考試等；高校還承擔著舉辦國際和國內學術會議的責任；高校還定期舉辦大型校慶活動；由于高校涉及范圍廣，可能還涉及重大訴訟及仲裁事項等。因此，高校應建立健全內部控制制度，根據專業事項的內部控制要求，實現其管理目標，完善高校的職能。
（三）內部控制的適當性與合法性
高校在辦學、科研、教學的過程中，有很多項目應符合國家法定規定，具體內容有：教學科研項目、經費的管理；考試考務的管理；學士、碩士、博士學位申請；學歷教育和非學歷教育的學費、培訓費收費標準及定價程序的制定；高校內部教學資料、實驗用品的定價等。高校自我評估時應考評這些項目的內部控制制度是否健全、選取的標準是否適當并且符合國家和學校的相關規定。適當的、合法的內部控制制度有利于提高高校的管理水平，促進高校的發展。
（四）內部控制的有效性
高校應建立健全內部控制體系，并保證其有效運行。內部控制體系包括以下幾方面：業務決策機制、授權審批制度、定期報告制度、風險預警機制、風險損失責任追究制度、風險控制監督檢查制度。內部控制的有效性即考核以上制度是否規范建立，并且有效和恰當地運行。只有內部控制有效運行，才能促進高校制度的建立健全，保證高校順利發展。
（五）內部控制存在嚴重風險或缺陷的業務環節
內部控制中存在嚴重風險、重大缺陷的重點業務環節，應作為高校自我評估的重點，這些業務環節主要有：基礎建設工程招標投標過程、建設進度、工程質量；學校對外重大投資、融資；實驗設備、教學教材等重大資產和物資采購；舉辦重大考試；本科生、研究生招生等。
四、高校內部控制自我評估的組織機構和保障
（一）設立內部控制委員會，領導高校的內部控制自我評估工作
為使內部控制工作更加有效、快速地進行，高校應設立內部控制委員會，由校領導直接負責，組織高校對內部控制制度的內容、目標、實施效率等情況進行自我評估，出具內部控制評估報告，總結內部控制評估結果并提出改進建議。內部控制委員會應由校領導、計財處、人事處、審計處、基本建設處、教務處、紀檢委、各院系等部門主要負責人組成，其成員由這些部門人員組成。內部控制委員會還應下設辦公室，負責內部控制評估的相關事宜，定期或不定期組織實施內部控制自我評估工作，促進高校內部控制制度的建設和完善。
（二）高校各職能部門是主體，對本部門內部控制情況進行評估
高校各職能部門作為執行工作的主體，對自身的工作情況更為了解，評價本部門內部控制情況時更準確和貼切，通過平時的工作也能快速、有效地發現其中存在的問題和不足。因此，本部門內部控制人員通過分析自身內部控制情況，進行內部控制自我評估并改正其中存在的問題，可以有效健全內部控制制度，完善內部控制規范，促進內部控制工作的全面發展，從而實現內部控制的目標。
（三）內部審計部門是主要監督部門，對內部控制自我評估情況進行檢查和監督
內部審計部門對高校各職能部門和學校整體定期和不定期進行監督檢查，對高校的內部控制情況作出評價報告。高校內部審計部門應每季度每學期抽查、每年定期檢查內部控制情況，加強高校內部控制，防范高校風險。同時，可以聘請會計師事務所對高校制度的建設和內部賬務情況進行審查，并出具相應的審計報告，使高校內部控制報告更加公正和客觀。
五、高校進行內部控制自我評估需要注意的問題
（一）建立CSA職業資格認證制度，選取和配備優秀內部控制自我評估負責人
內部控制自我評估負責人是內部控制評估工作的引導者和管理者，在整個評估過程中起著舉足輕重的作用，這就要求負責人具備豐富的專業知識、良好的組織能力和溝通協調技巧。目前，與行政事業單位相比，企業內部控制制度較為全面，企業CSA職業資格認證制度已逐步實施，高校還尚未全面推廣，也未在高校中要求內部控制相關人員具備內部控制自我評估的資質。在今后的工作中，為了更好地進行內部控制自我評估，應盡快建立健全CSA職業資格認證制度。
（二）提高內部控制自我評估人員的專業水平
取得內部控制職業資格說明自我評估人員具有內部控制評估的能力，但還應不斷接受培訓，以適應高校的發展變化。內部控制自我評估人員應進一步學習內部控制的相關知識、職業道德規范、教育學、心理學相關內容及溝通協調技巧等。
（三）優化評估程序與內容，權衡評估成本與效益
高校進行內部控制自我評估時，設置的評估程序要既合理又簡單，既符合評估的全面性又具有系統性。內部控制自我評估的重要方式是發放調查問卷。設置調查問卷時要有針對性，一方面要充分、全面、恰當地掌握評估內容和信息，另一方面要降低和控制評估成本，實現評估成本和評估效益的最佳組合。
（四）內部控制自我評估報告應及時公開
高校定期與不定期進行內部控制并形成自我評估報告，其中的年度報告應作為財務報告的一部分，與財務報告一并報送給上級財務部門和教育部門。高校召開年度教職工會議時，也應將內部控制報告相關信息向廣大教職工公開，使其更加了解高校運行和發展情況。高校各個部門內部控制的評估結果應及時公開，通過評估結果明確高校內部控制情況，部門之間也可以相互學習、共同進步和成長，齊心協力為高校的發展而奮斗。
（五）內部控制自我評估的結果與業績考核相結合
“現代管理學之父”彼得?德魯克說過：如果你無法評價，你就無法管理。因此，通過內部審計和外部審計對高校內部控制的情況進行監督和評價，同時結合高校各部門的自我評估，得出的相關結論可以作為個人和部門業績考核的一項評價指標，從而提升學校財務管理水平。財政部門還可以通過考核內部控制自我評估的結果，確定財政撥付給高校的專項資金款金額、相關財政款項以及撥付方式。高校定期或不定期考核部門和個人業績時，也可以將內部控制評估結果作為考核要素之一。
（六）保持內部控制自我評估的持續性和有效性
高校的工作是以學期和學年為單位，因此，各職能部門的內部控制自我評估應至少每學期或每年開展一次。有特殊事項時，對內部控制自我評估情況進行不定期評估。然而，高校內部的組織形式和辦學特點有所差別，內部審計人員應當采用恰當的自我評估方法，對高校內部控制情況進行客觀評價。同時，聘請會計師事務所對高校內部控制相關情況進行監督和控制，將高校內部審計評價和外部審計監督相結合，使內部控制自我評估保持持續性和有效性。
綜上所述，內部控制的自我評估是單位內部自發的自我評估運營程序，把高校審計部門由外而內的審計轉化為各部門人員進行的自我評估。目前，我國高校經費和開支的有效管理日益重要，高校實施內部控制的自我評估，應立足本校實際情況，消除過去的“形式主義”思想，真正發揮內部控制自我評估的作用，防范風險，加強管理。通過內部控制制度的建設和內部控制自我評估的實踐，旨在加強高校管理層對內部控制重要性的認知，并且鼓勵廣大教職工積極參與到內部控制自我評估中，使學校的各項管理工作都能在內部控制的保障下有效運行。
【主要參考文獻】
[1] 何笑卿.強化國有商業銀行的內部控制[J].湖南農業大學學報，2012（4）：55-58.
一、國內外研究生教育研究現狀
為全面分析重要研究主題，并保持研究的可比性，本文采用文獻計量的方法對國內外研究生教育研究進行了分析。
(一)數據來源與分析方法
為保持數據集的可比性，國內文獻數據集來自CNKI，國外文獻數據集來自W0S(ISIWebOfSci?ence)。CNKI檢索條件為：（1)來源：期刊、學位論文；（2)檢索詞：研究生培養或研究生教育；（3)檢索方式：題名檢索；（4)檢索時問段：2000-2011年。W0S檢索條件為：（1)來源：所有；（2)檢索詞：“p0stgraduateeducation”or“Postgraduateeducation”or“graduateeducation”；(3)檢索方式：Title；(4)檢索時間段：2000-2011年。
本文采用共詞分析的方法分析研究生教育的主要研究主題。共詞分析是基于詞對共同出現的情況對文獻集研究主題進行分析的一種計量方法。兩個詞共同出現的次數越多，則說明其關聯越強。本文采用共詞分析的方法對文獻關鍵詞進行了分析，并基于共詞分析結果對研究生教育的主要研究主題進行了分析。需要說明的是后文中括號內的詞代表的是文獻集中所出現的關鍵詞。
(二）國內外研究生教育主題分析
1.國內研究主題分析
本文利用共詞分析方法對國內研究生教育文獻(即CNKI數據集）的研究主題進行了分析，分析結果表明：盡管國內研究主題主要是圍繞研究生、研究生培養質量、研究生教育展開，但內容上相對來說比較分散。從整體來說，可以將國內研究生教育研究分為以下幾類：（1)涉及研究生教育質量的相關研究，如其中存有的“問題”及“對策”研究；（2)研究生教育相關影響因素研究，如關鍵詞“影響因素”、“導師”、“課程體系”等；3)質量觀研究，如“質量觀”、“質量保證”等；（4)規模與質量關系研究，如“擴招”、“大眾化”等；5)質量管理制度研究，如“措施”、“激勵機制”、“制度建設”等；6)評估方法與管理工具研究，如“過程管理”、“ISO9000”、“質量評估”等。從研究類型來看，國內研究生教育研究涉及對不同類型研究生的教育研究（“在職研究生”、“博士研究生”等）、不同學科的研究生教育（“醫學專業”、“工程碩文獻（即WOS數據集）的研究主題進行了分析。分析結果表明：與國內研究相比，國外的研究相對比較集中一些，而且從具體研究主題來看，與國內不同，國外研究生教育更多地與“Education”出現在一起，而非“研究生”。這可能是因為國內外對研究生教育問題進行研究時的出發點不同。
國外研究生教育的共詞分析結果還表明，從整體來看，國外研究生教育研究可以分為以下幾個領域：1)與更廣泛教育相關的研究，如關鍵詞“倫理”、“教學”、“方法”等；（2)與研究生教育相關的研究，如“研究倫理”、“研究”、“跨學科教育”等；（3)與研究生教育相關的其他教育形式研究，如“遠程教育”、“繼續教育”、“終生學習”、“erlearning”等；（4)研究生教育評估研究，如“自我評估”、“教育指標”等。從研究類型來看，國外研究生教育研究中對醫學領域研究生教育的研究比較多。此外，還有針對不同地區的研究（“歐洲”、“英國”）。
3.國內外研究生教育研究的比較
從上述研究領域分析可以看出：國內研究側重于研究生教育質量的影響因素、管理措施和工具研究，而國外則比較側重于研究生教育不同方面、不同教育形式和評價研究。產生這種不同的原因是：(1)國內外不同的研究生教育體制、不同的質量控制策略和質量觀，使各自的關注點不同；（2)國內外的研究生教育處于不同的發展時期，因而對問題的關注也有所不同。
特別值得注意的一個問題是，國外研究中“自我評估”研究相對來說是比較突出的，而在國內的研究中大多都是評估研究（外部評估）。這一點從研究生教育質量保障的國內外對比研究中得以體現。在國外的研究生教育質量保障系統中，自我評估被視為重要的組成部分，而國內研究生教育質量評估仍以政府主導評價為主。
二、質量視角下的研究生教育研究
從上文分析中可以看出，國內的研究生教育研究是以質量為中心的，而國外的研究卻不盡相同。為了進一步分析國外的研究現狀，對比關于質量的研究內容，本文選擇了影響因子比較高的國外高等教育類期刊（如表1所示）作為數據來源，檢索了這些刊物自2000年以來的題錄數據并通過共詞分析展示其主要研究內容。
通過對期刊數據集中關鍵詞的共詞分析，可以了解2000年以來國外高等教育研究的現狀。限于本文研究目的，本文僅對質量研究部分的研究主題進行了分析。基于期刊數據集的共詞分析結果表明，國外研究生教育的質量研究是以評價為核心的。如對研究生的“能力”評價、對研究生教育的“教育評價”、對研究生教育的“認證”、基于“灰色系統”的研究生教育質量評價等。
為了說明國內外研究主題差異，本文也采用共詞分析方法對國內研究中以“質量”為中心的研究內容進行了主題分析。國內研究生教育質量的共詞分析結果表明，與國外評價研究不同，雖然也有研究生教育質量評估研究（如“質量評估”但國內研究更關注相關要素的研究，如“課程設置”、“培養模式”、“招生”、“教育管理”等。雖然國內研究中也有基于質量管理的研究，如“全面質量管理”、“ISO9000標準”等，但相對較少。
三、研究生教育質量管理研究現狀
研究生教育質量管理是在研究生教育質量方面指揮和控制組織的協調活動，是各校圍繞著使教育能滿足不斷更新的質量要求而開展的策劃、組織、實施、檢查、審核等所有管理活動的總和。將質量保障與質量管理引入到高等教育領域的重要原因就是外部質量審查(ExternalQualityScrutiny)的出現，外部質量審查包括質量審計（QualityAudit)和質量評估（QualityAssessment)。當質量評估與資助聯系到一起時，高等教育機構就開始制定內部機制以維持或提高教育質量。在這種情況下，許多高校都開始轉向來自工商領域的思想以建立機構內部的質量保障機制。因為該領域通過引入基于質量保障標準和全面質量管理思想的系統，已經成功地解決了提供高質量產品與服務的問題。
目前研究生教育質量管理的研究主要集中在全面質量管理JSO9000標準。以及企業流程再造等在高等教育（研究生教育）中的應用。雖然有針對研究生培養計劃的質量管理研究，但更多的是針對高等教育機構的研究。利用全面質量管理思想建立研究生教育質量管理體系，其實質就是通過建立健全全面的質量管理體系來實施各項管理活動，即確定質量方針、目標和職責，進行質量策劃、質量控制、質量保證和質量管理等各項與質量有關的活動。全面質量管理體系包括實施TQM所需要的組織結構、程序、過程和資源。將流程再造思想應用于研究生教育質量管理也就是對研究生教育管理流程的再造，其目的是減少教育管理成本，提高流程靈活性，提高研究生的綜合能力與素質。盡管質量保障系統以及ISO9000標準在許多機構得以應用，但相關調查卻表明雖然這些機構也都認為質量保障過程是非常有用的，有利于提高效率，但卻無法對其效果進行測度。
質量管理體系是在持續改進中得到完善的。研究生教育質量管理體系也應通過管理評審、自我評價、內部審核數據分析等自我完善機制，不斷尋求管理中的薄弱環節。然而目前國內對研究生教育的自我評估研究卻相對較少，而國外對自我評估的研究卻已有積累，如歐盟面向自我評估文化培養的質量標準[17]、可持續自我評估、高等教育自我評估等。2008年歐盟理事會（CouncilofEurope)和認證與質量保障委員會（CAQA)共同主辦了關于高等教育機構自我評估的會議，會議的議題就是高等教育機構自我評估的相關概念與方法。
產生自我評估行為的原因有多種，如外部認證或評估、機構本身進行的評估循環、戰略規劃、變革需求等。自我評估包括機構自我評估、部門自我評估、院系自我評估、課程/計劃自我評估等。高等教育系統目前開始關注機構的自我評估。在歐盟高等教育區的調研也發現了這種趨勢：成熟的質量系統從培養計劃評估，轉向了機構審計與評估。
四、國內外研究生教育質量管理研究的特點
通過研究生教育質量相關研究我們可以發現，不僅高等教育質量問題是關注的重點，而且作為高等教育重要組成部分的研究生教育也成為全球共同關注的主題。國外對研究生教育質量問題多是圍繞評估與認證展開的，而國內的研究卻主要集中于對研究生教育質量的影響因素研究。對研究生教育質量管理的研究在國內外研究中，表現出相類似的研究主題，即關注全面質量管理以及ISO9000族標準在研究生教育中的應用研究。但國內研究多是理論或框架研究，而國外則多以案例研究為主，而且從時間分布上來看，國內的研究具有一定的滯后性。
在對研究生教育自我評估的研究中，國際上特別關注自我評估在研究生教育質量保障中的作用，注重教育機構的自主性和多樣性。而且還廣泛利用各種評估系統。但與此相比，國內對此問題的關注比較零散，對自我評價工具或指標的研究較少，而且高校自我評估沒有得到廣泛重視。
綜上所述，從國內研究生教育質量管理研究來看，一方面工商領域的全面質量管理引入到了研究生教育之中，促進了研究生教育質量管理研究的發展，但多為理論分析或應用框架研究；另一方面即使從國外研究來看，實施質量管理的效果是很難加以測度的。從國內研究生教育評估來看，高校自我評估的缺乏，使我國研究生教育評估系統仍處于不完善的狀態。而且自我評估的缺乏在客觀上也影響了高校在研究生教育中的獨立性和多樣性。
五、結論
1科普項目評估的性質和類型
1.1科普項目評估的概念和特點科普項目評估是評估者運用社會科學研究方法，對實施前、實施過程中或己完成的科普項目的設計、實施和結果的相關性、效果、效率、影響及持續性進行的判斷及評價，一般涉及項目的需求、設計、實施、影響和結果和效率或效果等五個評估維度。與作為經濟建設投資主體項目投資決策基本依據的“評估”不同，科普項目評估具有如下特點。(1)非營利性。經濟建設項目投資評估是以成本———效益為核心、以增加利潤為目標的，而科普項目具有社會公共項目共同的特點：非營利性和追求社會效益。（2）學習性。科普項目評估不僅僅是對項目的相關性、績效和成功度的簡單評價，而要通過評估活動進行學習，獲取知識與經驗。通過評估過程習得的知識更具有權威性，從中所獲取的經驗更適合在更大的范圍內推廣。因此，學習加責任就等于科普項目評估。(3)系統性、規范性和科學性。與我國傳統的缺乏系統定性和定量指標的工作總結不同，科普項目評估采用社會學研究辦法，有一套完整的理論體系，是規范、科學和有目的的評定活動。(4)目的性。它是對特定目標下的一組科普任務進行評估，是為了取得特定科普成果而開展的一系列研究活動。
1.2科普項目評估類型
1.2.1預評估、形成性評估和總結性評估按照時間順序，科普項目評估可以分為預評估、形成性評估和總結性評估。預評估或前評估，是指科普項目計劃開始實施前進行的評估，實際上是分析項目的可行性，即針對項目的需求、科普對象知識度等背景的評估。預評估的結果一方面可幫助決定項目如何實施；另一方面預評估數據可作為項目完成后進行前后對比的基準線。形成性評估或中期評估，是指在項目開始后到完成前之間的任何一個時點進行的評估，目的在于檢查項目的設計或者評估實施過程中的重大變更及其影響，診斷實施過程中的困難、問題，尋求對策和出路。它通常是動態過程，著重于對比設計目標，找到問題加以修正，避免對低效科普項目的盲目投入。總結性評估或后評估，是在項目結束后，根據原目標和實際實施情況的比較而進行的全面系統評估，目的是通過分析評估找出項目的優點與缺失，并通過及時有效的信息反饋，為未來新項目提供經驗教訓。
1.2.2自我評估、外部專家評估與參與式評估根據評估者的來源，科普項目評估又可分為自我評估、外部專家評估和參與式評估。自我評估即項目實施者進行的內部自我評估，優點首先在于評估者是項目實施機構的成員，對組織內部結構與運行機制較了解，對科普項目實施整個過程較熟悉，對試驗區的社會經濟背景、文化風俗習慣較了解。其次自我評估的成本較低，在項目實施的每一階段都可以進行評估，有利于及時發現問題、解決問題。第三，自我評估的結果和建議容易在執行過程中得以實現。因為評估者本人就是項目的執行人，對評估過程中發現的問題有切身的體會。自我評估的局限在于：由于評估者是項目實施機構的內部成員，因此評估結果往往缺乏客觀公正性。而且，即使自我評估很客觀，社會公眾也不容易相信其評估結果。專家評估可以彌補自我評估的不足。專家評估是指項目的實施機構聘請外部專家進行的評估，往往較為客觀公正，并且更易于被公眾所接受；專家的專業評估知識也可以增進評估的科學性與規范性；而且專家評估往往集中一段時間進行，效率較高。但專家評估也有缺陷：首先，專家評估的成本較高，因此也不可能在項目執行的每一階段進行，更不可能對每一項目都進行專家評估；其次，專家往往需要在較短的時間內完成評估工作，但對實施的整個過程、運行機制和當地社會文化背景并不清楚；最后，專家評估的結果和建議不容易在項目的執行過程中得到真正落實。可見，自我評估的長處正是專家評估的短處，而自我評估的短處正是專家評估的長處。參與式評估是吸收受評對象(科普項目執行者)和項目受益者(科普對象)參與評估實施過程的評估。它要求項目管理者和項目受益者參與評估的領域、評估指標的選擇、設計數據收集策略、搜集和整理數據、分析結果、將評估的信息用于目標實現的全過程。其優點在于突破了以往評估者完全以一種權威的方式出現在評估對象面前，所有的主動權都掌握在評估者手里，受評對象只有被動地接受評估，沒有任何的發言權的情況。通過鼓勵項目受益者或目標群體的直接參與，充分調動項目受益者的積極性，從而提高了評估的質量。與自我評估或專家評估相比，參與式評估能較好地避免為評估而評估的做法，能夠取得預期的評估效果。科普項目選擇何種評估類型，取決于評估的目的和具體情況，我們提倡采用參與式評估。
2構建科普項目評估指標體系我國科普項目評估制度化建設的關鍵是確立指標體系，即用什么標準衡量項目成敗，用什么尺度評價項目績效，從哪些角度描述項目的基本情況。
2.1構建科普項目評估指標體系的原則
構建科普評估指標體系必須遵循以下幾個基本原則。
(1)目標化。科普項目是一種有目的地培養人的科技素質的社會實踐活動，投入主體為激發、指導、控制、監督和調節科普活動，總是要為其設定一定方向、計劃預期結果、規定預定目標，并使之成為科普項目的出發點和歸宿。圍繞既定目標構建科普評估指標體系可避免問題復雜化，減少有限的科普資源投入，更具有可操作性。同時，確定每個單項指標也應考慮其在整個評估指標體系中的地位和作用，依據它反映的某個特定項目類型的性質和特征，確定其涵義和口徑范圍。
(2)科學性。指標體系總體設計是否合理，直接關系到評估的質量。設計指標體系應將定量和定性相結合。科普項目的多樣性和人的復雜性決定了定性方法對于客觀地把握和描述科普項目是不可缺少的，也更符合科普項目的特性。而適當運用定量指標，又無疑能提高評估結果的信度和效度。在具體評估實踐中，應當遵循“定性—定量—定性”的規程，以定性為主，定量為輔，最大限度地提高評估結果的客觀性和可信度，正確揭示現象的本質。
(3)系統性。科普項目評估指標體系內部指標之間具有一定的邏輯關系，不是雜亂無章的羅列。因此，設計指標體系應盡量考慮指標的有機聯系，才能綜合而全面地認識其內在規律。
(4)可比性。評估的目的之一是通過比較判別優劣。所以，在構建評估指標框架時應盡量注意橫向和縱向可比性，盡量選擇含義明確、口徑一致的評估指標。當可比性缺乏時，要靈活采用多樣化評估類型，如自我評估和外部專家評估結合；預評估、形成性評估和總結性評估結合；相對評估和絕對評估結合；單項評估和綜合評估結合等，以創造相對可比性。
(5)全面性和效用性相統一。全面性要求建立評估指標體系應盡可能從不同的側面體現科普項目全貌，以保證由此得出的評估結果能全面準確反映科普項目的狀況及績效。與一般評估不同，科普項目評估除要考察目標實現情況，還必須重視項目背景評估及與評估相關人員的需要和意圖，尤其是科普項目實施對象的意見。在科普項目這種非正式教育中，實施對象被賦予了更多的靈活性和主觀性，項目目標的實現程度往往與實施對象是否具有來源于興趣的主觀能動性直接相關，因此，科普項目實施對象的意見可能是評估活動最有價值的成果之一。當然重視評估框架的全面性并非事無巨細一概包羅。“大而全”的評估指標體系不僅增加數據收集成本，還會由于關鍵性因素與一般性因素、體現價值的因素與不體現價值的因素之間相互干擾，影響評估的敏感性和區分度。因此，設計評估指標體系還應重視其效用性，盡可能抓住關鍵性因素，用盡可能少的指標反映盡可能多的信息量。應采用一個主要指標作為類指標來反映意義相似的指標，并視具體情況篩選存在高度相關關系的差異性指標。
(6)導向性和可行性相統一。導向性要求所設置的評估指標發揮引導和標桿的作用，能為實施科普項目和提高科普組織能力指明方向，激勵科普人員和機構朝著追求卓越的目標努力。可行性要求符合科普項目的特性，從實際出發切實解決現實問題，避免一味量化，羅列毫無意義的公式和數。
2.2構建科普項目評估指標體系的框架
在科普項目評估制度化建設起步階段，設立統一的項目評估指標易于操作，便于實施。但科普項目類型豐富多彩，為其增加了難度。通過對國外科普項目評估實例的比較綜合分析，我們以投入、產出、效果、滿意度和影響力五項指標作為科普項目評估指標框架的基本內容。(1)投入指標。即項目所投入的人力、物力和財力指標。例如科技周所投入的資金、參加主辦單位、工作人員數等。(2)產出指標。即通過項目的投入直接導致的成果。如科技周設立了多少活動點、參觀活動的人數與人次，編寫了多少科技周活動宣傳材料等。(3)效果指標。即科普項目達到預定目標的程度。要求評估人員在制定評估計劃時必須從以下方面全面了解該科普項目的設計目標：一是認知，即項目設計者試圖通過該項目向科普對象傳達哪些科學知識和理念；二是情感，即項目設計者期望項目實施使科普對象對科學興趣、科學態度和科學意識發生什么改變；三是動作技能，就是設計者希望科普對象在何種程度上參與人和科學之間的互動。(4)滿意度指標。一個科普項目呈現給目標群體的不僅包括所傳達的科學概念、科學思想，還包括傳達采用的形式和手段，以及工作人員的服務，所有這些都直接影響著目標群體獲得的科普體驗。(5)影響力指標。科普項目的長期影響是各項指標中最難以測度的，因為這往往是潛移默化、不斷積累，且由多因素造成的。但不能因此而忽視評估測度長期影響。
3科普項目評估制度化的實施機制
3.1科普項目評估實施的方法實施科普項目評估的焦點和難點都是如何獲取準確的相關數據，而其途徑是由科普項目評估指標框架的五項指標決定的。（1）衡量認知目標的達到程度，主要考察科普對象通過參加科普項目到底學到了什么，不僅包括了解科普對象事實學習的情況，更重要的是了解其獲得的探究和解釋科學現象時所需的高層次科學思維能力有無進步。事實學習涉及項目所傳播的科學概念，可從以下幾類問題中獲得數據：科普對象是否知道項目設計者試圖傳達哪些科學知識和科學概念？他們認為該項目的主題是什么?認為該項目傳播的知識點有哪些?也可就項目的知識點直接提問。考察科普對象獲得的科學思維能力則相對困難，需要綜合使用多種評估手段，精心設計需要運用科學思維方式解釋問題而非簡單重復科學概念的問題。如考察兒童對重力和空氣動力學有關概念時，評估人員可設計如下訪談問題：A.當你騎自行車時，為什么下坡容易上坡難?(可圈選多個正確答案)a)因為向上困難，向下容易；b)由于重力的作用；c)因為在高處時難于做事；d)因為坡是斜的；e)因為地球拉著你；f)因為下坡時風更大。B.解釋你如何能更快地騎車下坡。a)俯身以減小空氣阻力；b)弄濕地面，使道路光滑；c)更快踩車；d)換檔；e)直立，以便風推前進；f)使身體重心偏向自行車一側。評估人員還圍繞四個問題設計了訪談結合動手型活動，考察兒童探究和解釋科學概念的能力：A.材料/彈跳，提供材質不同的球，演示其彈性不同；B.陀螺/潛望鏡；C.動物分類，提供一套動物卡片，基于動物的相似性和差異性將動物分成綱、目和科；D.地球科學，準備一個地球儀，告訴他們一些科學家在研究地球，以弄清楚有關地震、河流、水循環、濕地以及地球季節、氣候、大氣和海洋學等方面的情況。可以讓兒童模仿科普電視表演和說明，詢問孩子們是否知道有關事情的情況，調查孩子們運用的基本概念哪些來自科普活動。（2）衡量情感目標的達到程度，可以用兩種辦法間接獲得通常無法直接調查科普對象科學態度、科學意識變化的數據：一是請科普對象自我評價，聯系生活經驗談論參加該科普項目的收獲，或者讓他們選擇愿意從事的各種科學類或非科學類的活動，選擇他們喜愛的書籍或電視節目，從中獲取他們對科學的態度變化的信息；二是請科普對象周圍的人來評價他們在這方面的變化，這特別適用于評估兒童科普項目，父母和老師會提供有價值的信息。（3）衡量動作技能目標的達到程度，重點放在研究科普對象的行為，觀察了解科普對象在項目中完成了哪些交互活動。如在有互動展品的科普展覽類項目中，考察：展品是否易于操作，參觀者能讓該展品按設計者設想的那樣工作嗎？如果存在不同途徑去探索或用不同部件，參觀者能發現并能正確操作嗎？參觀者對展品的使用是否突破了既定的使用方法？（4）衡量滿意度目標的達到程度，可請科普對象從內容、形式和手段幾方面評價項目的吸引力、創造力和美感，了解他們最喜歡該項目的哪個方面或哪一部分，原因如何；如有工作人員，可評價其服務情況。（5）衡量影響力目標的達到程度較難，可借鑒英國Beta技術公司對英國工程委員會“婦女進入科學與工程”(WISE)項目的評估：通過向100名參加過WISE活動、現己進入大學理工科深造或已從事科技工作的女性進行口頭問卷調查，了解WISE項目是否影響她們后來的求學和職業選擇。
學位與研究生教育質量自我評估是相對于外部評估而言的,是指由大學或大學所屬基層單位自行組織的評估。美國高校普遍認為,“大學須依靠自己的手不斷地進行自我評估(或稱自我檢查)”,“沒有自我評估,提高大學水平和進一步充實大學的努力,也就失去了具體性和實踐性[1]。做好學位與研究生教育質量自我評估工作,有益于學校及時發現問題并為校際比較提供參考信息,使學校能迅速地自我調整、完善,進而發揮優勢,形成特色。經檢索發現:醫學科學學位研究生教育質量自我評估指標體系(以下簡稱:自我評估指標體系)亟待完善,文章就醫學科學學位研究生教育質量自我評價工作進行探討,構建科學合理的自我評估指標體系。
一、自評指標體系設計的思路及原則
評價指標體系建立的過程就是對評估對象進行深入認識和分析的過程,是對評估對象的總體性認識轉化為對客體局部性認識的過程。自評指標體系是開展自評活動的內容,指標體系的構成直接影響到整個評估工作的科學性和合理性[2]。醫學科學學位研究生教育以培養從事醫學基礎理論或應用基礎理論人才為目標,強調對研究生科研和創新能力培養,文章從其教育質量的內涵和影響因素入手,依據導向性[3]、整體客觀性[3]、科學性[4]、可比可測性[3]和可操作性[3]五個原則構建和規劃自我評估指標體系。
二、自我評估指標體系的構建
根據上述設計思路和原則,首先,認真分析研究了目前國家、地方和教育界有關研究生教育方面的政策和法規,通過相關文獻查閱,在總結和借鑒以往研究生教育質量評估研究成果(北京郵電大學翟蓉碩士學位論文《學位與研究生教育學科自我評估系統的研究》、《山東省碩士學位授權點評估指標體系》、教育部學位中心《2008年學科評估指標體系》等)的基礎上,結合當前山東大學等高校醫學科學學位研究生教育的現狀,初步擬定自我評估指標體系;其次,對山東大學醫學院基礎和臨床研究生、藥學院研究生群體進行問卷調查,對山東大學齊魯醫院博士導師、博士研究生填寫的2008年“全國博士研究生教育質量調查問卷”進行統計分析,依據獲得的結果對自我評估指標的相關內容調整修改;再次,組織5名研究生教育經驗豐富,科研突出,且有海外留學經歷的博士導師(來自于山東大學醫學院基礎和臨床專業)對第二稿進行討論、修改,形成自我評估指標體系(見附表,其中標“*”者為國內傳統研究生教育評估指標體系所缺乏的指標,定性指標已標示,未標示者為定量指標)。
三、自我評估指標體系詮釋
該自我評估指標體系劃分為四個一級指標,各一級指標分為2-5個二級指標,總數13個,在此基礎上將各二級指標具體細化為44個單項評價點即三級指標,附表所示。
1.導師隊伍綜合狀況。導師是決定研究生培養質量的重要因素之一。該一級指標包括導師隊伍職稱結構、科研項目與經費等4個二級指標,含16個單項評價點,占全部單項指標的36.4%,能夠真實地體現導師隊伍的綜合素質。目前各高校導師遴選對職稱、學歷學位、科研項目及經費、等條件做了明確規定,體現了對導師的質量要求,該自我評估指標體系對這樣的要求具有多側面的客觀體現。
2.研究生綜合狀況。該項包括5個二級指標:研究生招生情況、專業基礎知識水平、等,由此衍生出15個單項測評點,占全部單項指標的34.1%。其中招生情況力在體現培養單位招收學生的基礎素質,培養規模和能力;專業基礎知識水平力在反映研究生課程學習情況,強調外語水平是前期調研和專家討論的結果,它對優化培養過程,培養具有國際競爭力的創造性人才尤為重要;研究生獲獎或是其創新能力的具體體現,研究生留學等國際交流活動能拓寬學生及導師的學術視野,增強研究生創新能力培養;社會聲譽是研究生培養質量和效益的重要體現。
3.科研條件。該一級指標包括科研基礎和學科所屬大學圖書館2個二級指標,含有5個三級指標,用以檢測學科點的培養條件和實力。我院導師和博士生填寫的全國博士研究生教育質量調查問卷顯示科研條件是影響博士研究生教育質量的第二重要因素(第一因素為導師),該項指標能夠體現研究生所處學科環境和學術氛圍。
4.培養質量管理狀況。該項用教學管理與學位論文質量保障制度2個二級指標測量,由此衍生出8個單項評價點,屬于定性指標的范疇,用以考察學校或學科研究生教育質量的保證體系建設情況。研究教育管理環節復雜,做好研究生學位論文質量監控等工作對保障培養質量、科學規范研究生教育管理有重要意義。
四、自我評價指標體系的特點。
1.注重學科特色,突出學位類型。該自我評估指標體系在一級指標的設定上體現了對研究生教育質量的共同要求,宏觀上具有統一性,而具體到各評價點則充分體現醫學科學學位研究生教育的特性,其信息易于收集整理,具有較強的針對性、客觀性和可操作性。自評學校或學科無論規模大小,都可根據實際需要即時進行測評,以便及時發現問題,調整發展方向。
2.突出質量與效益。質量與效益是學位與研究生教育的生命線,在自我評估指標體系設計的過程中,綜合考慮各種影響因素、目標要求和發展趨勢,在重視規模指標的同時,更加重視效益指標,利用平均數、人均數、百分比等評價因素體現效益,例如:導師科研項目與經費、等評估點,使評估結果更具有可比性、公正性、合理性及導向性。
3.定性指標與定量指標結合。研究生教育質量是一個相當復雜的概念,影響研究生教育質量的因素也是復雜多樣的,評估指標不能完全量化[5]。本自我評估指標體系采用定量評估與定性評估相結合,以定量評估為主的方法(定量指標占70%,定性指標占30%),定量指標數據和定性指標資料易于獲得,具有全面性和科學性。
筆者就此問題對32名學生進行了調查，所用的調查策略源自The Second Language Listening Comprehension Strategy Inventory(Source:O'MaIley & Chamot(1990)，Oxford(i990)，Rost & Ross(1991)，Vandergrift(1992).)。根據頻率與重要性成正比原則，核心策略意味著這些策略將以高頻率的形式出現于聽力理解過程之中，因此，筆者對調查資料進行了頻率分析，得出如下數據：
社交策略只有澄清策略一項，其頻數為2，均值為0.06，出現為6.2％，缺失為93.8％，標準差為0.246。
頻率指某特定現象在特定間歇時間內發生的次數或一系列實驗中偶然現象次數與所做的一系列實驗的次數的比率，它是某一現象內部所特有的穩定的規律。高頻率策略指策略運用過程中，出現頻率在50％以上的策略。根據頻率與重要性成正比原則，高頻率策略往往是比較重要的策略，這些策略在聽力理解過程中反復出現，成為聽力理解策略的核心策略。核心策略指某項學習過程中使用最為頻繁的、影響學習效果最為明顯的學習策略。本文將從元認知策略和認知策略兩個方面來討論聽力策略的核心策略。
1 元認知策略中的核心策略
元認知策略體現在對聽力學習目標的確定、學習計劃的制定、對自我學習的評估、對聽力策略或技能的選擇以及對資源的理想分配上。該策略包括：自我評估、自我監控和事先計劃。數據1顯示的運用頻率在50％以上的策略有兩項，即：自我評估(均值：0.66，策略出現：65.6％)和自我監控策略(均值：0.53，策略出現：53.0％)；而事先計劃的運用頻率則低于50％，表明其不屬于高頻率策略。因此，元認知策略中的核心策略當屬自我評估與自我監控兩項。
自我評估在聽力理解過程中具體表現為檢查聽者注意力的集中情況或評估聽者的策略使用情況；而自我監控則表現為在進行聽力理解活動時監測、檢驗或糾正聽者的聽力理解情況。二者作為核心策略在聽力理解過程中起著積極的作用。調查發現：學生在聽力理解過程中頻繁的陳述著"I couldn't catch…，but then I felt it unnecessary…"，以此形式來檢查并控制自己的注意力集中情況；或以"but now Itn sure it's…because…"的形式來監測、糾正自己的聽力理解情況。然而，調查結果也顯示了學生的注意力會偶爾出現中斷現象，即學生的元認知核心策略表現出非連續性和監控無力，使其不能很好的理解聽力材料。究其原因，主要在于學生聽力理解過程中核心策略運用的盲目性和隨意性。因此，教師應指導學生合理地運用元認知策略中的核心策略，使其在聽力理解過程中能夠對自己的整個聽力理解過程做出合理的評估與監控，從而更好地理解聽力材料。
2 認知策略中的核心率策略
認知策略主要是學習者為了更有效地識別、理解、保持和提取信息而采取的策略。該策略主要表現為小結、拓展、推測、利用圖像、翻譯和反饋等具體策略。數據2顯示均值和策略出現的百分比都大于50％的高頻率策略有三項――小結(0.75、75％)、拓展(0.72、71.9％)、推測(0.69、68.8％)；而利用圖像、翻譯、反饋、回退判斷、問題識別、重復、肢體語言、分組分類八項策略的出現百分比的頻率雖然有高有低，但都在50％以下；至于認知策略中其余的五項，其均值和策略出現的百分比均為零，更不屬于高頻率策略。因此，認知策略中的核心策略當屬小結、拓展和推測三項。
小結策略在聽力理解過程中具體表現為對聽過的內容以口頭或只是在大腦中做一個小結，如：調查時學生有這樣的自陳"…there should be a relation between…"，這說明學生在聽力理解的過程中不時地在大腦中對已接受信息進行小規模的總結，以期能鞏固其所接受的信息；而拓展策略則表現為學生通過激活與聽力材料有關的原有知識來幫助其理解聽力材料，如：學生在聽到"…the dragon in China…"時便做了如下稱述"I know dragon stands for power，…er…，especially emperor％power in Chi-na..."。這表明學生試圖利用已有的與聽力材料有關的知識來幫助其進行理解。
尼克爾（Nichol）和麥克法倫-迪克（Macfarlane-Dick，2004）從文學研究中總結出七項反饋原則，用來幫助學習者進行自我調控。有效反饋原則可以：
幫助解釋什么是好的學習表現（目標、標準、期望值）；促進學習者自我反省、自我評估的發展；為學習者提供高質量的學習狀況信息；鼓勵與教師、同學的學習對話；鼓勵形成積極的學習動機和自豪感；有利于學習者達到自己所期望的成績；有利于教師制定新的教學任務。
二、技術支持評估在七項有效反饋原則中的應用
原則一：有效反饋原則可以幫助解釋什么是好的學習表現（目標、標準、期望值）。學生要提高自我調控能力及學習進程首先要清楚地理解達成學習目標的標準是什么（Sadler，1989；Black & Wiliam，1998）。在學術背景下，理解學習的目標意味著，學生頭腦中的任務目標與老師設定的目標應該在很大程度上是一致的，這一點非常重要，因為自我調控的標準是由學生頭腦中的標準確立的而不是由老師來確立的。然而，大量研究證明，老師與學生的學習目標與評估標準并不完全吻合。
在網上學習環境中，解釋任務要求（標準、目標等）的一種常用方法是發表不同等級成績的評估標準。然而，很多研究證明書面文件很難清楚列出評估標準。復雜的學習任務，其標準很難清晰的說明，而且老師更多地認為應當是默認的、無法表達的（Yorke，2003），因此，需要可以補充網上學習標準的策略。其中一種策略是提供網上討論區，鼓勵學生對評估任務及標準進行提問和討論（Palloff & Pratt，2005）。
原則二：促進學習者自我反省、自我評估的發展。學生發展自我調控的最有效的方法之一是為其提供機會實踐對自己學習各方面的調控（Pintrich，1995）。學生們在一定程度上已經在監測自己的學習意圖與實際學習表現之間的距離了，這種監測是學生有意識學習的一種副產品。然而，為了系統地建立學生的自我調控能力，老師需要創造出更多有組織的機會使學生進行自我調控和進行式監控。自我評估任務與其他一些可以鼓勵學生對自我學習進步的反思的活動都是很好的方法。
自我評估、自我調控的一個重要原則是學生可以辨別出能夠應用于實踐的評估標準以及相對于那些標準對自我學習做出自我評價的能力（Boud，1986，2000）。因此以上提到的原則一已被看作是有效實施原則二的先決條件。網絡環境為自我評估提供了很多的方法與工具，其中最常用的是在網上創作并監控網絡客觀測試題，學生可以用來監測自己對某一話題或領域的理解（Bull & McKenna，2004）。參加網上測試的學生通常會得到一個總分或自動生成的評價作為他們理解程度的反饋。盡管這一方法在一定程度上實現了學生的自我調控，它有一定的局限。網上評估的另外一種形式是學生通過模擬進行互動，這種形式比客觀測試更緊密地聯系著學生的自我調控觀念。在模擬活動中，學生可以直接、迅速、動態的得到自己行為的反饋（Thomas & Milligan，2004）這種反饋對學生來講更加清楚，其與具體目標和標準的聯系也更加透明。
原則三：為學習者提供高質量的學習狀況信息。研究表明，老師不僅在為學生提供自我評估、自我改正的過程中發揮著重要作用，老師在為學生提供外部反饋中，也同樣起著至關重要的作用，學生可以通過老師的反饋來檢查自己內在的學習目標及評估標準，也可以發現自己的優勢與劣勢，及時提高不足之處。實際上，老師的反饋可以證實學生的自我調控能力。在網絡環境中，老師可以對大量的學生進行反饋。丹頓（Denton，2001）創作出一種電子反饋系統幫助老師對學生作出反饋報告。這些報告包括綜合評論、標準評論（針對于具體問題）和個人評論（針對于個人）。標準評論體現了這一系統的省時性，另外，電子稿要比老師的手寫評論清晰可辨。網上反饋的一個不足之處在于，并沒有研究證明究竟是哪一種反饋意見最有效。多數的研究關心的是反饋要及時、要針對高水平學習、不能帶有審判式的語氣。
原則四：鼓勵與教師、同學的學習對話。如果外部反饋是用來幫助學生發展自我調控的能力，那么，學生必須理解、消化最終能夠使用它來評價自己學習的結果，否則很難看出，它如何成為改正行為的基礎。但是，有研究表明，學生并不理解所看到的反饋，因此很難應用它進行有效地改正。對外部反饋的理解的一種方法是使反饋成為一種對話而不是一種信息的傳遞。由于目前班級學生數量越來越多，老師只有使用網絡電子設備才有可能實現與學生的對話。支持傳統反饋方式的同時，電子反饋可以創造出新型的對話與評估方式（MacDonald，2003）。網上會議和公告欄，可以使老師輕松組織學生就某一話題進行討論。這種不同步網上討論有兩大特點，一是討論以書面形式進行，二是前后的討論有時間差。這樣學生可以在發言前認真思索組織語言，這是課堂討論無法做到的（Lea，2001）。另外，這種形式可以記錄下來每位同學的討論，使其永久保存，成為可以反復利用的資源。
原則五：鼓勵形成積極的學習動機和自豪感。動機、自豪感和自我調控是緊密相連的。網上評估可以提高學生學習的動機（Grebenik & Rust，2002；Bostock，2004）。首先，學生們使用網上客觀測試題時，可以私下自我評估而不需要與其他同學比較，這一點與另外一些研究結果相一致。那些研究結果證明，如果學生把主要精力放在自我提高而不是與其他同學競爭、比較上的話，他們的動力極強。另外，學生可以多次進行網絡測試，研究證明這一點可以極大增強學生的動機：學生可以多次測試來提高自己的實際水平（Grebenik & Rust，2002；Bostock，2004）。
